Причины циклических колебаний в рыночной экономике. Виды циклов

8. Семнадцать моделей построения стратегии. - Корпоративный менеджмент, № 5, 2007. - www.cfin.ru

9. Финансовый менеджмент. (Учебник) Басовский Л.Е. 2009.

10. Финансовый менеджмент. (Учебник) Под ред. Поляка Г.Б. 2006.

11. Финансовый менеджмент. (Учебное пособие) Морозко Н.И. (ВГНА Минфина РФ; 2009.)

12. Хоминч И.П. Финансовая стратегия компаний: Научное издание. М.: Изд-во Рос. экон. акад., 1998.

List of references:

1. V. Baranov. Financial Management. Mechanism of Corporate Financial Planning in traditional and Science Intensive Fields. Teaching Aid. - M. Delo, 2002.

2. A. Vorobiev. Evolution of Scientific Knowledge in Strategic Financial Planning Abroad // Management of Economical Systems: electronic scientific journal, 2011 - №5 (29).

3. V. Efremov. Classical Models of Strategic Analysis and Planning. Shell/DPM. - www.cfin.ru.

4. N. Ilisheva. Corporate Financial Strategy: Concept, Content, Analysis // Finances and Credit. - 2004.

5. D. O’Shia, C. Madigan. Consulting as it is. Mann, Ivanov and Ferber Publishing House. 2009.

6. D. Popov. Measurement of Corporate Success Corporate Management №5, 2007.

7. Balanced S^recard - Method Description. www.accouncept./science/methods.

8. Seventeen Models of Strategy Development. - Corporate Management №5, 2007.

9. Financial Management (Text-book) L. Basovsky, 2009.

10. Financial Management (Text-book) G. Poliak. 2006.

11. Financial Management (Text-book) N. Morozko (VGNAMinfin RF, 2009).

12. I. Hominch. Corporate Financial Strategy. Scientific Publication. M.: Russian Economic Academy Publishing House. 1998.

Н.В. Галицкая

аспирант кафедры международных экономических отношений факультета мировой экономики и мировой политики НИУ «Высшая школа экономики»

ПРИЧИНЫ ЦИКЛИЧЕСКИХ КОЛЕБАНИЙ ЭКОНОМИКИ В РАБОТАХ УЧЕНЫХ

Аннотация. Исследователи выдвигали многообразные гипотезы причин циклических колебаний экономики, которые условно можно разделить на три типа: финансовые, рыночные и оригинальные. В статье дана краткая характеристика получивших известность гипотез, особое внимание уделено нестандартным, или оригинальным гипотезам.

Ключевые слова: циклические колебания, причины, классификация.

N.V. Galitskaya, University Higher School of Economic

CAUSES OF CYCLICAL ECONOMIC FLUCTUATIONS IN THE RESEARCHS

Abstract. Researches hypothesize a lot of causes of cyclical economic fluctuations. They can be divided into three groups: financial, market and peculiar. The article summarizes the hypothesis which became known, it focuses on peculiar hypotheses

Key words: cyclical fluctuations, causes, classification.

С тех пор, как ученые отметили, что циклические колебания не являются случайными отклонениями в развитии экономики, а закономерны, начались поиски их причин. Большинство исследователей сходилось во мнении, что циклические колеба-

Проблемы экономики и менеджмента

ния являются непременным и неизбежным атрибутом капиталистического способа хозяйствования. Хотя имеются и исключения. Так, Г.Кассель был противником этой теории, считая причиной внешние толчки.

Так как феномен циклообразования многофакторен, часто исследователи рассматривают не одну конкретную причину, а их комплекс. Например, основоположник исследований циклических колебаний К.Жюгляр рассматривал кредитно-денежную политику государства, нерациональное поведение экономических агентов и экзогенные причины. А.Шпитгоф, опираясь на работы К.Жугляра, К.Маркса и М.Туган-Барановского, разделял причины на исторические, социологические, а подъем или спад объяснял колебаниями инвестиций.

Условно все причины можно разделить на три группы:

1. финансовые причины;

2. рыночные причины;

3. оригинальные причины.

Причем финансовые и рыночные причины вытекают из особенностей функционирования экономики, тогда как отнесенные к оригинальным являются в массе экзогенными относительно экономики.

Финансовые причины

Сторонниками этого подхода были Т.Веблен, Дж.Гобсон, К.Жугляр, Г.Кассель, Н.Кондратьев, Э.Линдаль, Э.Лундберг.

К финансовым причинам, согласно исследованиям ученых, относятся следующие:

Противоречие между реальными и ожидаемыми доходами

Этой точки зрения придерживался Т.Веблен. В «Теории предпринимательства», опубликованной в 1904 году, основной движущей силой цикла он полагал противоречие между реальными и ожидаемыми доходами, завышенные ожидания будущей прибыли. Фаза эйфории (фаза роста) сопровождается ростом массы бумажных денег, которая в определенный момент превышает совокупную стоимость материальных благ, наступает кредитная инфляция и спад в экономике.

Излишнее сбережение

Дж.Гобсон в соавторстве с А.Маммери в 1889 году в работе «Физиология промышленности» рассматривал феномен кризисов и пришел к выводу, что основной их причиной является излишнее сбережение, ведущее к недостатку инвестиций и, как следствие, снижению производства.

кредитно-денежная политика государства, распределение и перераспределение капитала

К.Жугляр, как уже было отмечено ранее, в исследовании «О торговых кризисах и их периодическом повторении во Франции, Англии и США», опубликованном в 1862 году, отмечал нерациональное поведение экономических агентов и кредитно-денежную политику государства. Аналогичной точки зрения придерживался К.Викселль и ряд других исследователей.

Н. Кондратьев считал причиной механизм концентрации и накопления капитала, присущий капиталистическому обществу.

Уменьшение стоимости капитала и рост издержек для его производства

Шведский экономист Г. Кассель в своей теории происхождения циклических колебаний («Основные идеи теоретической экономии», 1929 год) придерживался мнения, что основной причиной подъемов и спадов является уменьшение стоимости капитала и рост издержек для его производства.

Изменение уровня процентной ставки

Проблемы экономики и менеджмента

Этой точки зрения придерживались представители шведской экономической школы Э.Линдаль («Исследования в области теории денег и капитала», 1939 год) и

Э.Лундберг («Тенденции экономической политики», 1953 год), исследовавшие проблему «поворотных пунктов» экономического цикла.

Рыночные причины

Изменение спроса на потребительские товары

В 1908 году во Франции был опубликован труд А.Афтальона «Периодические кризисы перепроизводства». В нем ученый предпринял попытку создания теории делового цикла. Основной причиной циклических колебаний он признавал изменение спроса на потребительские товары, который влечет за собой изменение спроса на инвестиционные товары. Далее начинается нисходящее спиралевидное снижение экономической активности.

Несимметричный рост материального производства и потребностей

К.Викселль

Перепроизводство

К.Викселль, М.Туган-Барановский

Оригинальные причины

Наряду с причинами экономического характера исследователи циклов предлагали альтернативные варианты, порой весьма оригинальные и любопытные. Разнообразие оригинальных причин довольно велико, классификации их подвергнуть можно лишь условно.

Среди наиболее известных теорий выделяются следующие:

Влияние солнечной активности

Одна из наиболее спорных причин циклообразования была сформулирована английским экономистом У.Джевонсом в работе «Исследования валюты и финансов», увидевшей свет в 1884 году. Ученый попытался установить взаимосвязь между деловыми циклами и периодическими всплесками солнечной активности. Он утверждал, что пятна на солнце, регулярное появление которых является циклическим процессом, влияют на климат, что, в свою очередь, приводит к изменению урожайности и, как следствие, подъему или спаду в экономике. Однако статистические и эмпирические наблюдения современников не подтвердили правильность выводов, и теория У.Джевонса, оставшись одной из самых оригинальных, не подтвердилась.

Обновление основных фондов, зданий, сооружений

Этой точки зрения придерживался С. Кузнец. Теория среднесрочных экономических циклов оказалась жизнеспособной и подтвердилась в ходе дальнейших исследований.

Войны и политические потрясения

Военные конфликты, как одну из причин циклических колебаний называли многие исследователи, среди них К.Жугляр, Дж.Кларк. Г.Кассель одной из «дополнительных» причин называл политические потрясения, в том числе и войны.

Далеко не у всех исследователей эта причина занимала ведущие позиции, однако многие из них (например, К.Жугляр) отмечали, что нестабильность в этой сфере неизбежно ведет к кризису и, как следствие, циклическому процессу. Военные конфликты и политическая нестабильность зачастую ускоряют процесс циклообразования.

Довольно любопытна теория Дж.Кларка. В работе 1934 года «Стратегические факторы в экономических циклах» он отводит войне, как причине кризиса, довольно существенную роль. Согласно его теории, любой цикл начинается с толчка, которым выступают первоначальные (внешние) факторы, далее следует реакция хозяйства. К внешним факторам Дж. Кларк относил войны и волны технического прогресса. Несмот-

Проблемы экономики и менеджмента

ря на то, что внешние факторы слабее внутренних (реакции хозяйства), они являются системообразующими.

Технический прогресс, нововведения

Еще одна популярная «дополнительная» причина циклических колебаний. Ее среди прочих называли Г.Кассель, Дж.Кларк, Д.Робертсон, Э.Хансен, Й.Шумпетер.

Г.Кассель придерживался точки зрения, что экономический цикл - плата за прогресс. Он отрицал популярную точку зрения, что капиталистическая экономика в силу своего функционирования порождает циклические колебания; считал, что основной причиной являются внешние толчки, и основным толчком является технический прогресс. Согласно этой теории, появление и внедрение новых изобретений влекут за собой рост инвестиций, повышение цен на блага. В определенный момент стоимость превышает издержки, растет ставка процента, падает стоимость постоянного капитала, растут издержки для его производства и, как следствие, происходит падение доходов, что влечет за собой спад в экономике. Концепция Г. Касселя не выдержала испытания временем и вскоре рухнула.

Теория Д.Робертсона также предусматривала в качестве одной из основных причин технический прогресс, однако она также не выдержала испытания на прочность.

Й.Шумпетер в работе 1939 года «Циклы деловой активности» построил сложную модель циклообразования, предположив, что толчком к развитию цикла являются нововведения, или волны инновации.

Несмотря на фиаско упомянутых выше концепций, технический прогресс признается одной из важных «дополнительных» причин циклообразования. Являясь катализатором инвестиционной активности, он наряду с другими факторами влияет на скорость развития цикла.

Проблемы правовой структуры, организации производства

Э. Хансен представил свое видение причин циклообразования в работе 1927 года «Теория экономических циклов». Он считал, что новые изобретения наряду с проблемами правовой структуры, организации производства и изменением вкусов потребителей и производителей вызывают отклонение ожидаемой прибыли от реальной, стимулируя, таким образом, подъем или спад в экономике.

Временные лаги

Эта причина лежит в основании теории о циклах материально-товарных запасов Дж.Китчина.

Психологические

Сторонниками были А.Пигу и Дж.Шэкл.

А.Пигу, описывая циклические колебания в исследованиях в «Экономической теории благосостояния» 1920 года и «Колебаниях промышленной активности» 1929 года рассматривал психологический аспект лишь как один из косвенных элементов, приводящих в движение механизм циклов. Согласно его теории, одной из причин циклообразования являются расчеты на будущие доходы, или ожидание будущих доходов, которые формируются под воздействием настроений, за которые и отвечает психологический аспект теории.

Английский экономист Дж. Шэкл в отличие от А. Пигу во главу своей концепции («Время в экономике» 1957 года) ставит именно психологический аспект, а именно -теорию расчетов на будущее. Он пытается проследить поведение предпринимателя в каждой ситуации и его дальнейшие действия с проекцией на экономику. Теория Дж. Шэкла, в определенной степени революционная, открыла новый взгляд на теорию циклов, но в чистом виде осталась ограниченно применимой.

Настроение экономических агентов (пессимистическое или оптимистическое)

Проблемы экономики и менеджмента

Разновидностью психологической теории и предпосылкой теории Дж.Шэкла можно считать подход Дж.Милльса, согласно которому причина циклических колебаний - последовательная смена пессимистических и оптимистических настроений.

Стихийные бедствия, климатические причины

Стихийные бедствия и климатические воздействия, как «дополнительную» причину циклообразования признавали многие ученые, в том числе пионер в изучении циклических колебаний - К.Жугляр, Д.Робертсон и др.

Урожай (сельскохозяйственные причины)

Эту причину в качества одной из основных рассматривал Д.Робертсон. Однако эта концепция не выдержала проверки временем и рухнула.

Самозарождение циклов

Эту оригинальную причину сформулировал П.Самульсон в опубликованной в 1948 году статье «Анализ динамических процессов». Он предположил существование самозарождающихся экономических циклов, толчком для развития которых может стать любое колебание или нарушение в экономике.

Угасание колебаний

Это предположение высказал нобелевский лауреат Р.Фриш. Он считал, что существует вероятность самозатухания, или демпфирования экономических колебаний.

Существует несколько вариантов классификации причин, в том числе:

Экономические,

Политические,

Природно-климатические и техногенные,

Прочие (оригинальные).

Также причины можно разделить по принципу выявленности:

Исторически выявленные причины (к ним относятся все описанные выше),

Невыявленные причины (те, которые появляются в результате развития мировой экономики и политики, науки, техники и пр.)

Способ классификации выбирается в соответствии с поставленными целями и особенностями исследования.

Список литературы:

1. Аникин А.В. Юность науки. Жизнь и идеи мыслителей-экономистов до Маркса. - М.: Издательство политической литературы, 1971.

2. Блауг М. 100 великих экономистов до Кейнса. - С.-П.: «Экономическая школа», 2005

3. Блауг М. Методология экономической науки или как экономисты объясняют. - М.: НП «Журнал Вопросы экономики», 2004

4. Блауг М. Экономическая мысль в ретроспективе. - М.: Дело ЛТД, 1994

5. Жюглар К. О торговых кризисах и их периодическом повторении в Англии, Франции и США. М.: Дело ЛТД, 1997

List of references:

1. Anikin A.V. Youth of the science. Life and ideas of economic researchers before Marx. Moscow,

5. Juglar C. Trade crises and their periodic repetition in England, France and the U.S.A. Moscow, 1997

Экономический цикл (волна) является общей чертой почти во всех областях хозяйственной жизни и для всех стран с рыночной экономикой.

Экономические циклы (волны) -- это периодические колебания деловой активности в обществе.

Цикл представляет собой интервал времени в развитии рыночной экономики, в течение которого происходит увеличение объема производства товаров и услуг, а затем сокращение, спад, депрессия, оживление и, наконец, снова его рост (рис. 1).

Рис.1.1

На данном графике крайние точки развития рыночной экономики характеризуют экономический бум и кризис. Подъем, экономики начинается с оживления фазы восстановления деловой активности в форме заключения новых хозяйственных договоров, постепенно и очень слабого увеличения спроса на рабочую силу, следовательно, сокращения безработицы, роста потребительского спроса. Затем начинается чистый рост, который харак-теризует постоянное, нарастающее увеличение объема производства товаров и услуг, высшая точка этого подъема характеризуется как бум. В это время в экономике наблюдается полная занятость, а производство работает на полную мощность. Реальный объём производства достигает в этой точке своего максимума.

Фазы, которые проходит экономика в результате циклической динамики. Различают следующие фазы:

1). Пик (подъем) цикла - когда полная занятость и производство работает на полную мощность. В этой фазе цикла уровень цен имеет тенденцию к повышению, а рост деловой активности прекращается.

2). Кризис (спад) - когда занятость сокращается, цены падают, резко снижается норма прибыли, а ставка процента достигает своего максимума. Когда спад продолжительный, то неизбежно возникает депрессия.

3). Депрессия характеризуется тем, что производство и занятость достигает самого низкого уровня.

4). Фаза оживления уровень производства повышается, а занятость возрастает вплоть до полной занятости.

Главную фазу экономического цикла составляет кризис. В нем заключены основные черты цикла. Без кризиса не было бы цикла.

Периодическое повторение кризиса придает рыночной экономике циклический характер.

Причины циклических колебаний в экономике

Для общества характерно в целом поступательное экономическое развитие. Экономический рост обеспечивается за счет прироста рабочей силы, основного капитала и освоения достижений научно-технического прогресса (НТП). Однако детальный статистический анализ, проводимый многими исследователями, показывает, что на фоне общего тренда наблюдаются довольно существенные, периодически повторяющиеся отклонения в ту и другую сторону, свидетельствующие о существовании определенных волновых процессов, придающих развитию общественного производства циклический характер, и которые нельзя объяснить только действием случайных факторов. Диапазон единичного цикла охватывает движение экономики от одного кризиса к другому. По критерию продолжительности в экономической литературе различают три типа экономических циклов: большие (длинные волны) -- 45-60 лет; средние -- 7-13 лет; малые (короткие) -- 3-4 года.

Малые циклы связаны с восстановлением экономического равновесия на потребительском рынке. При формировании устойчивого дефицита изменяются отраслевые пропорции, создается новая структура народного хозяйства путем перегруппировки внутри сложившихся производительных сил. Материальной основой малых циклов является массовое обновление товаров длительного пользования.

Средние (промышленные) циклы связаны с изменением спроса на оборудование и сооружения, а сам спрос, его величина и направление зависят, в свою очередь, от внедрения новых технических и технологических достижений, которое осуществляется обычно за 7-13 лет (за это время новый уровень экономического равновесия системы образуется через механизм перелива капитала с последующим инвестированием). Материальной основой средних циклов является массовое обновление основного капитала, в результате чего производство совершенствуется. Однако на каком-то этапе дальнейшее совершенствование производства становится невозможным, на смену старой технической системе приходит иная, совершенствование которой происходит за несколько средних циклов. Эта техническая система также исчерпывает себя, и наступает новый технологический способ производства, протяженность которого соответствует большому экономическому циклу (длинной волне). Общепризнано, что между всеми типами экономических циклов существует взаимосвязь. Длинные волны вбирают в себя более короткие циклы, изменяя их. Если короткие циклы попадают на фазу подъема длинной волны, то их собственная фаза подъема удлиняется, если же короткие циклы оказались на фазе спада длинной волны, их фазы кризиса и депрессии будут более растянуты.

История анализа циклических колебаний в экономике открывается, по общему признанию, с середины XIX в., когда английский ученый X. Кларк в 1847 г. предположил, что интервал между двумя мировыми экономическими катастрофами, разразившимися в 1793 и 1847 гг. неслучаен и должны существовать какие-то «физические» причины, вызывающие такие катастрофы. С тех пор представители различных школ и направлений по-разному объясняют причины и механизм циклических колебаний в ходе экономического развития.

В условиях подъема экономика выходит на уровень развития, превосходящий все предыдущие уровни. Ускоряется экономический рост, улучшаются все показатели рыночной конъюнктуры, прежде всего, платежеспособный спрос. Это способствует росту товарных цен, увеличивает прибыль и стимулирует предложение. Особо больших размеров достигают кредитно-финансовые, а также спекулятивные операции на биржах. Но именно в этот, наиболее благоприятный для экономики период, в ее недрах созревают предпосылки будущего спада. До определенного момента развитие этих предпосылок скрывают многозвенная и разветвленная торговая сеть, развитая кредитная система, искусственные дефицита, возникающие вследствие спекуляций на росте цен. И только в период кризисного спада становится очевидным реальное положение вещей, действительные масштабы неравновесия рыночной экономики. Таким образом, рыночное равновесие, если понимать его как совпадение совокупного спроса и совокупного предложения, является кратковременным, случайным состоянием экономической системы.

Рассмотрим причины циклических колебаний в рыночной экономике.

1. Кризисы перепроизводства, возникающие при нарушении совокупного спроса и совокупного предложения. Цикличность развития экономики выступает как механизм саморегуляции рынка. При перенасыщении рынков возникает спад производства, продолжавшийся до тех пор, пока не истощаются товарные запасы. Затем происходит подъем производства до предкризисного уровня и дальше.

2. Научно-техническая революция порождает структурные кризисы и наукоемкие отрасли, которые менее чувствительны к цикличности экономики. Ускорение смены основного капитала влияет на уменьшение продолжительности циклов, соответственно, и их учащение.

3. Государственная антикризисная и антициклическая политика снижает последствия экономических кризисов: колебания становятся предсказуемыми и менее глубокими.

Общественное производство развивается по восходящей линии. В основе про­грессивной эволюции экономики лежат производительные силы, научно-технический прогресс, совершенствование организационной структуры производства, развитие интеллектуального потенциала общества. Они придают хозяйству деловую активность. Благодаря действию названных факторов общественное производство, рас­сматриваемое в пространстве и во времени, всегда динамично. Если же анализировать экономику в более узких временных границах, по­ложение меняется. Здесь мы сталкиваемся и с периодами подъема, и с периодами спада, иногда весьма продолжительного застоя. Причин этому множество. Экономисты разных времен предлагали различные теории колебаний в экономике. Одни авторы связывали это с ново­введениями в народном хозяйстве, утверждая, что время от времени осуществляются крупномасштабные мероприятия, такие, как строи­тельство железных дорог, производство синтетических волокон, аэрокосмическое производство и т.д., которые требуют больших ин­вестиций, продолжительных сроков отдачи фондов и оказывают существенное воздействие на занятость населения и уровень цен. Поскольку такие крупные действия осуществляются нерегулярно, они способствуют появлению нестабильности в экономике.

Другие исследователи нестабильность связывают с политичес­кими событиями или стихийными явлениями в природе. Войны, например, вызывают структурные сдвиги в производстве. Резко возрастает спрос на продукцию военного характера, но с окончанием войны многие отрасли приходят в упадок, а часть производств разоряется. Столь же катастрофичны последствия засух, наводнений.

Чтобы устранить причинённый урон, необходимо перепрофилиро­вать многие производства, переориентировать материальные ресурсы и финансовые средства. Всё это сказывается на механизме функцио­нирования хозяйственных структур, отражается на темпах развития, и как следствие этого - колебание рыночной конъюнктуры.

Имеют место рассуждения о том, что макроэкономическая не­стабильность обусловлена монетарной политикой государства. В тот период, когда правительство выпускает в обращение много денег, воз­никает инфляция, вызывающая спад производства. Если в обороте находится мало денег, это вызывает сокращение инвестиций, ограни­чение производства и расширение безработицы. Мероприятия по ста­билизации денежного обращения вызывают подъем экономики.

Конечно, названные факторы влияют на экономическую актив­ность, но называй какой-то из них определяющим, наверное, не следует. Не случайно большинство исследователей считает, что опреде­ляющим моментом, с которым связано колебание общественного производства, является объем общих или совокупных расходов. Вы­сокий уровень совокупных расходов обусловливает прибыльное ве­дение производства и поэтому поднимает деловую активность. Если же общие расходы падают, деловая активность снижается, производ­ство сужается. На этой основе возникает цикличность в экономике.

Экономический цикл и его фазы

Экономический цикл охватыва­ет время от момента пиковой ситуации в предыдущем подъеме до момента достижения этой точки в последующем объеме производ­ства. Экономические циклы отличаются друг от друга по продолжи­тельности и интенсивности, но все они имеют одни и те же фазы, хотя последние также отличаются от своих «собратьев» в предыду­щих и последующих экономических циклах. Выделяются четыре фазы экономического цикла: пик, спад, нижняя точка спада, ожив­ление. На графике это выглядит следующим образом.

Рис. Экономический цикл

Прохождение фаз экономического цикла неоднозначно для разных отраслей экономики. Прежде всего различным бывает сам экономический цикл. В судостроении он, например, продолжается несколько лет, а в текстильной промышленности он короче. В зависимости от обшей рыночной конъюнктуры различаются фазы экономического цикла. При благоприятной конъюнктуре рынка фаза оживления будет продолжительной, более длительный отрезок времени займет фаза пика деловой активности, но при неблагоприятной конъюнктуре оживление продолжается меньший отрезок вре­мени и в пиковой ситуации экономика будет находиться короткий промежуток. Однако нижняя точка спада может растянуться на весь­ма длительное время и спад будет затяжным. Здесь сказывается ре­зультативность множества факторов, в силу этого экономический цикл по-разному воздействует на отдельно взятые сектора экономи­ки. Но общая тенденция такова, что от спада в большей степени стра­дают отрасли, производящие средства производства, но меньше - производящие потребительские товары, хотя отрасли создающие товары длительного пользования, в фазе подъема получают макси­мальные стимулы для развития. Ввиду этого экономический цикл весьма ощутимо действует на отрасли, производящие средства производства и товары длительного пользования. В тот период, ког­да начинает ощущаться спад, многие производители перестают об­новлять технику, покупать технологии, заниматься строительством, не увеличивают инвестиционные товары. Они предпочитают пока экономить и пользоваться устаревшим оборудованием. Подобные рассуждения справедливы и в отношении товаров длительного поль­зования. В условиях спада в экономике и напряженности в семейных бюджетах от многих плановых покупок приходится отказываться, а это касается в первую очередь товаров длительного пользования. Иное дело, если речь заходит о пищевых изделиях. Они должны потребляться все время, поэтому если ограничение здесь и проявляется, то не столь значительно.

Спад производства резко отражается на общеэкономических по­казателях. Речь идет о занятости населения, совокупном его спросе, безработице, размере инвестиций. Правительство, ощущая спад производства, предпринимает шаги по предотвращению возможно­го снижения экономических показателей, сокращению занятости, росту безработицы, и первым шагом здесь выступает эмиссия денег. Поэтому спад производства дает о себе знать прежде всего в форме инфляции.

Причины циклических колебаний

Рассуждения о причинах цик­лических колебаний начали появляться после того, как реальностью экономической жизни стали экономические кризисы. Они же заста­вили о себе говорить в первой четверти XIX в., после того как в 1825 г кризисные процессы охватили экономику Великобритании - первой страны, где капиталистические отношения стали господствующими. Очередной экономический кризис 1836 г охватил уже Великобри­танию и США, чьи экономики были тесно связаны между собой. Кризис 1847 г. потряс страны Западной Европы, он был близок к ми­ровому. Тем не менее первым мировым кризисом считается кризис 1857 г. Именно с этого момента была признана не только сама воз­можность кризисов, но и то, что они носят периодический характер. До этого исследователи придерживались концепции Ж. Б. Сэя, согласно которой предложение товаров создает свой собственный спрос, а значит, экономических кризисов не могло быть, хотя отдель­ные диспропорции внутри определенных сфер экономики могли появляться. Цикличность экономического развития после фиксирования экономических кризисов быстро набрала своих сторонников.

Современной экономической науке известны более 1380 типов цикличности. Причины экономических циклов виделись в разнообразных обстоятельствах:

• периодичности обновления основного капитала
• инвестиционного процесса
• нарушении законов денежного обращения
• неравномерности накопления капитала
• недопотребле­нии населения
• даже чрезмерном его размножении

В качестве причины экономических циклов называлась даже 11-летняя цик­личность солнечной активности. Марксизм главную причину эко­номических кризисов видел в развивающемся при капитализме противоречии между общественным характером производства и част­ной формой присвоения, проявляющемся через 3 основных вида противоречий:

• между производством и потреблением
• между орга­низацией производства на отдельных предприятиях и анархией про­изводства в обществе в целом
• между трудом и капиталом

После­днее усугублялось ростом богатства на стороне капитала и нищеты на стороне наемных работников.

Теории экономических циклов

Первой сформировавшейся тео­рией циклов можно назвать теорию «недопотребления». Ее, вооб­ще-то, придерживался и марксизм. У истоков этой теории стояли английский исследователь Т. Мальтус и швейцарец Ж. Ш. Сисмонди. Т. Мальтус полагал причиной экономических циклов то, что господ­ствующий класс и государство свои средства используют непроизво­дительно, расходуя их на приобретение предметов роскоши, ведя праздный образ жизни или ведя войны (со стороны государства). Ж. Ш. Сисмонди критиковал капитализм за то, что он, внедряя ма­шинную технику, вытесняет из производственного процесса работ­ников, порождает безработицу, формирует «недопотребление» народных масс. Во избежание этого призывал государства отказаться от капиталистического развития и вернуться к мелкому производству.

В конце XIX - начале XX и. сформировалась концепция пере­накопления капитала. Т.e разработкой занимались М. И. Тугаи-Бараневский, Г. Кассель и др. Они обращали главное внимание на особенности накопления основного капитала, которое и считали основной причиной экономических циклов.

Разработкой теории длинных волн в экономике занимались в России Н. Д. Кондратьев и Й. Шумпетер в Австрии. Обобщив огром­ный статистический материал по экономике Англии, Франции, США с конца XVIII в. и первой четверти XX в. по динамике цен, процента на капитал, заработной плате и объему производства, Н.Д. Кон­дратьев пришел к выводу, что экономике свойственны «большие циклы» обшей продолжительностью 48-55 лет В каждой из подоб­ных волн имеются повышательная и понижательная фазы. Основой периодичности долгосрочных колебаний Н.Д Кондратьев считал обновление основного капитала с длительными сроками службы. Его идеи дальше развивал Й. Шумпетер. Им была обоснована кон­цепция о волнообразной динамике технических и технологических нововведений. Под воздействием нововведений образуется рыноч­ный дисбаланс, лежащий в основе волнообразного движения эконо­мики.

С середины 30-х гг. XX в. доминирующее положение в теории циклов занимает кейнсианство. Дж. Кейнс своей теорией опроверг закон Ж.Б Сэя, лежащий в основе концепции классиков, о том, что производство создает свой собственный спрос. Наоборот, именно спрос, по Дж. Кейнсу, задает динамику развитию производства. Поэтому государство должно следить за спросом и регулировать его развитие. Теория экономического цикла, согласно Дж. Кейнсу, включает четыре компонента — инвестиционный, потребительский, концепцию мультипликатора и концепцию акселератора.

Инвестиционные функции введенные в кейнсианскую модель, исходят из деления всех инвестиций на производные (индуциро­ванные) и автономные. Такой подход обусловливается различием факторов, определяющих движение каждой из них. Динамика инду­цированных инвестиций связывается с внутренними, эндогенными факторами системы: импульсом для производных инвестиций служат изменения в размере национального дохода или потребительского спроса. Движение автономных инвестиций определяют факторы внешнего, экзогенного характера. Толчком для них могут служить технический прогресс и перевороты, рост населения, политика государства. Кроме того, к автономным относят инвестиции, вызванные выбытием основного капитала.

Потребительская функция связывается с действием основного психологического закона, согласно которому люди склонны тратить средства медленнее, чем растут их доходы. Поскольку расходуется не весь прирост доходов, а только его часть, то в соответствии с этим законом доля потребления в национальном доходе постоянно сни­жается.

Следующий момент в теории Кейнса - мультипликатор, связы­вающий динамику инвестиций и национального дохода, т.е. первоначально инвестированная сумма денег превращается в первичные доходы, затем часть их, расходуясь, трансформируется во вторич­ные, третичные и т.д. Одновременно должны увеличиться занятость и производство при условии, что существуют незанятая рабочая сила и резервные производственные мощности. Продолжительность и общий эффект мультипликационного процесса зависят от того, в какой пропорции доход делится на потребление и сбережения. Тенденция здесь такова: чем большая часть дохода потребляется, тем больше доходов будет порождать первоначально инвестированная сумма денег и тем продолжительнее мультипликационный процесс. Следовательно, чем выше склонность к потреблению, тем значитель­нее величина мультипликатора.

Завершающим моментом кейнсианской теории цикла является концепция акселератора, отражающего воздействие прироста на­ционального дохода, вызванного увеличением первоначальных инвестиций, на новый прирост инвестиций. Таким образом, благодаря введению Дж. Кейнсом принципов мультипликации и акселерации процесс инвестиции - доход - инвестиции получил замкнутый ха­рактер.

На основании изложенного выше сформулируем основные идеи кейнсианства. Величина национального дохода и объем занятости зависят от величины совокупного спроса. Последний слагается из расходов общества на потребление и накопление. В силу «основного психологического закона» расходы общества на потребление отста­ют от роста дохода, что является первой причиной недостаточности совокупного спроса. Увеличение разрыва между суммой дохода и расходами общества влечет за собой и увеличение инвестиций, кото­рые должны заполнить этот разрыв. В реальности насыщенность ка­питала и стабильность нормы процента в развитых странах ведут к тому, что предприниматели не могут совершать инвестирование в должных размерах. Это является второй причиной недостаточности совокупного спроса. Дж. Кейнс делает вывод, что если полагаться на действие стихийного рыночного механизма, то экономическая система обречена на хроническую недостаточность совокупного спроса и безработицу. Выход из ситуации ученый видит в активном вмешательстве государства в экономику с целью регулирования эффективного спроса, как потребительского, так и инвестиционного. Основными инструментами регулирования должны стать бюджетная политика, т.е. манипулирование государственными расходами и доходами, а также налоговыми ставками в целях расширения или сокращения спроса, и меры денежно-кредитной политики, преду­сматривающей изменения учетной ставки процента и операции на открытом рынке.

Монетаристская теория экономических циклов основана на идеях М. Фридмена и сводится к тому, что рыночная экономика способна к саморегулированию и государство не должно манипулировать спросом. Но государство должно нести полную ответственность за количество денежной массы, находящейся в обращении. Рост денеж­ной массы должен быть обусловлен увеличением объема производства и умеренной инфляцией. Количество денежной массы, по теории монетаристов, должно быть приспособлено к меняющемуся уровню цен. Денежный спрос должен обгонять в своем движении денежное предложение. В тех случаях, когда возникает расхождение между на и предложением денег, появляются циклические колебания в экономике.

Психологические концепции экономических циклов главную причи­ну циклов видели в наличии спекулятивных мотивов на товарных рынках и фондовой бирже. По мнению У. Джевонса и В. Парето, оп­тимистические настроения провоцируют спекулятивное раздувание спроса, толкают производство к расширению, отклоняя экономику от равновесной траектории. Здесь и зарождается экономический цикл. Согласно воззрениям А. Пигу, причина цикличности кроется в несоответствии между фактической и ожидаемой величинами дохо­да, что отражается на размере инвестиций и порождает циклы. Равновесная теория цикла Р. Лукаса исходит из того, что увеличение или уменьшение государственных расходов отражается на поведении производителей, вводит их в заблуждение. Экономический спад - следствие того, что производители и потребители поняли ошибку и ограничили свои действия.

По вопросу о причинах экономического цикла существует разные концепции, зачастую достаточно неожиданные. Например, экономист С. Джевонс считал причиной существования экономических колебаний воздействие на людей солнечной активности, Зомбарт - различие в ритмах производства органической и неорганической материи, В. Парето - соотношение пессимизма и оптимизма в деятельности людей. К. Маркс - противоречие между общественным характером производства и частной формой присвоения созданного продукта, М.И. Туган-Барановский-превышение производства средств производства над производством предметов потребления, К. Жулляр - расширение и сужение банковского кредита, Р. Хаутри - изменение учетной ставки процента, С. Кузнец - чрезмерные сбережения (теория недопотребления), Р. Мальтус и С. Сисмонди - недостаточность потребляемого дохода по сравнению с произведенным, Р. Лукас, Р. Барро - запаздывание в реагировании рыночных субъектов на изменения в экономике, М. Калецкий, У. Нордхаус - действия государственных чиновников, манипулирующих денежно-кредитными и налогово-бюджетными инструментами в своих политических интересах. По мнению Дж. Кейкса, причинами циклических колебаний в рыночной экономике являются избыток сбережений и недостаток инвестиций.

"Каждая из конкурирующих теорий содержит в себе некоторые элементы истины, но ни одна из них не является универсальной, справедливой для всех времен и стран". (П. Самуэльсон.)

В результате многочисленные теории, объясняющие цикличность, можно классифицировать по следующим группам:

1. экзогенные. Сторонники "внешних" теорий утверждают, что циклы возникают из-за внешних факторов (научных открытий, географических экспансий, открытия новых месторождений, изменения численности населения, взаимодействия с другими странами и др.);
2. зстрогенные. Объясняют цикличность влиянием внутренних факторов (колебания спроса, предложения, инвестиций, потребления и т.д.);
3. эклектичные. Основаны на сочетании внешних и внутренних факторов. Внешние к экономической системе факторы дают первоначальный импульс, а внутренние (экономические) факторы преобразуют эти импульсы в циклические колебания.

Рассмотрим причины циклических колебаний в рыночной экономике.

1. Кризисы перепроизводства, возникающие при нарушении совокупного спроса и совокупного предложения. Цикличность развития экономики выступает как механизм саморегуляции рынка. При перенасыщении рынков возникает спад производства, продолжавшийся до тех пор, пока не истощаются товарные запасы. Затем происходит подъем производства до предкризисного уровня и дальше.
2. Научно-техническая революция порождает структурные кризисы и наукоемкие отрасли, которые менее чувствительны к цикличности экономики. Ускорение смены основного капитала влияет на уменьшение продолжительности циклов, соответственно, и их учащение.
3. Государственная антикризисная и антициклическая политика снижает последствия экономических кризисов: колебания становятся предсказуемыми и менее глубокими.

"Теории циклов. Причины циклических колебаний в рыночной экономике" и другие

Лекция № 6. Макроэкономическая нестабильность и циклическое развитие экономики.

План лекции:

1. Сущность, виды и причины циклических колебаний.

2. Виды, причины, последствия безработицы.

3. Инфляция: сущность, причины, виды, экономические последствия.

4. Взаимосвязь инфляции и безработицы.

Цикл – это некоторая последовательность, состоящая из повторяющихся альтернативных фаз. Должно быть как минимум две фазы - подъем и спад.

Циклы имеют свои характерные черты: 1) рекуррентность, т. е. каждая фаза цикла должна иметь способность воспроизводить следующую фазу. В результате цикл имеет свойство самовоспроизводиться; 2) регулярность.

По своему содержанию циклы являются многоструктурными. Сколько существует колебаний, столько существует и циклов. Например, существуют циклы темпов, капитальных вложений, промышленные циклы и т. д. Однако существуют циклы, которые, выражают наиболее важные составляющие экономики. При их классификации используют два критерия: продолжительность цикла и движущие силы, которые определяют развитие и механизм протекания цикла.

В соответствии с этими критериями разграничивают следующие циклы: вековые циклы (столетние), большие циклы (длинные волны Кондратьева 40-60 лет), средние циклы (7-20 лет), малые циклы (2-3 года), сезонные циклы.

Причины циклов. Причины циклов рассматриваются разными школами по-разному. Так, по мнению К. Маркса, причина циклов - основное

противоречие капитализма, т. е. противоречие между общественным характером производства и частным присвоением результатов.

Западные экономисты не признают за К. Марксом окончательного решения вопроса о причине циклов. Выделяют такие причины: 1) циклы - это чисто денежное явление. Это нашло отражение в денежной теории английского экономиста Р. Гоутри. Она объясняет циклы уменьшением банковского кредита. Развивает денежную теорию представитель австрийской школы Ф. Хайек. Сюда относятся также й монетаристские теории цикла, в соответствии с которыми причина циклов - денежные факторы, несовпадение спроса на деньги с предложением денег, что обусловлено вмешательством государства в экономику и тем, что Центральный банк проводит неправильную денежную политику; 2) циклы связаны с изменением, объемов инвестиций или с колебаниями инвестиционного спроса. Сюда относится кейнсианская теория циклов. Кейнс рассматривает циклы с помощью принципа мультипликатора. Его последователи объясняют циклический характер экономики внутренними причинами и вводят в анализ принцип акселератора. На основе взаимодействия принципа мультипликатора и принципа акселератора создана неокейнсианская модель цикла; 3) циклы связаны с изменениями в технологии производства и с изменением в бюджетно-налоговой политике. Сюда относится теория реального экономического цикла; 4) психологическая теория объясняет циклические колебания результатом настроения предпринимателей; 5) теория недопотребления. Большая часть дохода идет богатым и бережливым людям, по сравнению с тем, что может быть инвестировано.

Фазы экономического цикла. В классическом смысле экономический цикл включает четыре фазы: 1) кризис (спад, рецессия). Эта фаза характеризуется ухудшением всех параметров экономического развития, а именно: резким сокращением объема производства, размера доходов, занятости, инвестиций, падением цен, затовариванием, частичным разрушением производительных сил; 2) депрессия (стагнация) характеризуется массовой безработицей, низким уровнем зарплаты, ссудного процента, производство не растет и не падает, сокращаются товарные запасы, приостанавливается. падение цен; 3) оживление (экспансия, фаза восстановления) характеризуется массовым обновлением капитала, сокращением безработицы, ростом зарплаты, ростом цен, процентной ставки, увеличением спроса на предметы потребления. Оживление заканчивается достижением предкризисного уровня по макроэкономическим показателям; 4) подъем (бум, пик) характеризуется следующими чертами: ростом темпов объема национального производства, . значительным повышением предкризисного уровня производства, ростом инвестиций, курсом акций, процентных ставок, зарплатой, ценами, прибылью, сокращением безработицы.

Современные западные экономисты используют агрегированное деление, выделяя две фазы: рецессию и подъем.

Рецессия включает кризис и депрессию, подъем - оживление и подъем.

Виды циклических колебаний. 1) малые циклы имеют протяженность 2-3 года. Их материальной основой являются процессы, которые осуществляются в

сфере денежных отношений. Границей малых циклов является денежный кризис. Денежный кризис по своему содержанию - это кризис денежного обращения и сферы кредита, поэтому денежный кризис называют кризисом кредитно-денежной системы. Формами проявления денежного кризиса является кризис платежных средств, ссудного капитала, денежного обращения.

2) Большие циклы называют большими волнами Кондратьева, их протяженность 40-60 лет.

Материальной основой больших циклов является циклическое развитие производительных сил и, прежде всего, средств труда.

Развивает теорию Кондратьева австрийский экономист Й. Шумпетер. По его мнению, основой длинных волн является волнообразная динамика технических и технологических нововведений. Переход от одной фазы к другой связан с тем, что волны нововведений приводят к экономическому неравновесию

Последователи Й. Шумпетера считают, что движение фаз большого цикла зависит от интенсивности нововведений.

Отечественные экономисты связывают длинные волны с революционными структурными изменениями между производительными силами и производственными отношениями.