Экономические теории лозаннской школы леон вальрас. Московский государственный университет печати
Родоначальником лозаннской школы был Леон Вальрас (1834- 1910), который с 1870 по 1892 г. был профессором политической экономии Лозаннского университета (Швейцария). Теория Валь-раса не имела широкого признания, а единственным его учеником и последователем был Вильфредо Парето (1848-1923), занявший его место в Лозаннском университете.
Отчасти последователями Вальраса были также М. Панталеони и Э. Бароне. У Парето уже было больше учеников и последователей, но тем не менее теории общего экономического равновесия, разрабатываемые лозаннской школой, обрели востребованность только после Второй мировой войны в связи с применением в государственном регулировании экономики.
Предмет и метод
Хотя именно Вальрас дал термин «чистая экономика», сам он не считал такой подход к экономике единственно возможным. Наряду со своей основной работой «Элементы чистой политической экономики» (1874-1877) он написал также «Очерки социальной экономики» (1896), «Очерки прикладной политической экономики» (1898) и ряд других работ. Парето также наряду с экономическими исследованиями («Курс политической экономии» (1896-1897), «Учебник политической экономии» (1906)) написал ряд фундаментальных работ по социологии. Однако здесь мы будем рассматривать только их исследования «чистой экономики», не забывая того, что Вальрас относился к первому этапу «маржи-налистской революции», а Парето - ко второму.
Основные теоретические положения
Л. Вальрас
1. Общее экономическое равновесие. Вальрас был первым, кто разработал теорию общего экономического равновесия. Общее экономическое равновесие - это такое состояние экономики, когда все рынки одновременно находятся в равновесии, а каждый хозяйствующий субъект максимизирует свою целевую функцию полезности при заданных бюджетных ограничениях. Это возможно при нахождении определенной системы цен. В модели общего экономического равновесия Вальраса дается система уравнений, неизвестными в которых являются цены всех потребительских благ и факторов производства, покупаемых и продаваемых каждым потребителем и производителем. Сами же уравнения отража-
ют максимизирующее поведение потребителей и производителей. Вальрас показал, что такая система уравнений имеет решение, если количество независимых уравнений равно числу неизвестных в системе. Система уравнений решается совместно. Это означает, что величина спроса и предложения на отдельное благо зависит не только от его цены, но и от цен на все другие блага, что состояние одного рынка зависит от состояния других.
Вальрас делит все народное хозяйство на четыре рынка: рынок предметов потребления, рынок факторов производства, рынок денежных капиталов и рынок денег как средства обращения - и находит условия равновесия (системы уравнений) на каждом из них. Затем ставится проблема взаимосвязи этих рынков. Прежде всего речь идет о взаимодействии рынка предметов потребления и факторов производства. Потребительский спрос на товары зависит от доходов потребителей; в свою очередь, их доходы зависят от находящихся в их распоряжении факторов производства и их цен. В то же время спрос на факторы производства со стороны предприятий зависит от спроса на конечные товары со стороны потребителей. Далее существует взаимосвязь рынка факторов производства и рынка денежных капиталов, равенство инвестиций и сбережений. И наконец, взаимосвязь рынка денежных капиталов (сбережений) и рынка денег как средства обращения. Увеличение накопления денег ведет к сокращению денежной массы, что влияет на цены и т.д. Рынок денег Вальрас характеризует следующим образом: «Цена фактора денежных знаков повышается или понижается в зависимости от соответствия желаемой кассовой наличности реальному количеству денег».
В то же время Вальрас доказал, что экономика стремится к общему равновесию, но никогда его окончательно не достигает.
В своей модели общего экономического равновесия Вальрас скорее сформулировал проблему, но окончательно математически не решил ее. В последующий период целый ряд ученых, начиная с исследований А. Вальда (1936) и кончая моделью Эрроу- Дебре (1954), продолжали ее математически совершенствовать.
В. Парето
1. Общее экономическое равновесие. Если Вальрас рассматривал модель общего экономического равновесия только для условий совершенной конкуренции, то Парето рассматривает эту проблему для трех типов экономики. В первом случае потребители и производители принимают свободные рыночные цены как данное и пытаются достигнуть своих целей, приспосабливаясь к этим ценам. Такая ситуация соответствует «свободной конкуренции». В экономике второго типа главной целью хозяйствующих субъек-
тов является изменение цен для максимизации своей выгоды. Это - монополизированная экономика. И наконец, в экономике третьего типа - центрально-управляемой, социалистической цены определяет государство «для достижения максимума благосостояния всех членов общества».
В отличие от марксистов, утверждавших в начале XX в., что при социализме не будет товарно-денежных отношений, а будет прямое распределение продуктов, Парето доказывал, что для достижения общего экономического равновесия и при социализме необходимо соблюдение стоимостных пропорций. «...Если бы социалистическое государство подавило всякую возможность обмена... цены, несмотря на это, не исчезли бы, оставаясь как минимум счетным средством в распределении товаров».
Таким образом, Парето делает вывод, что, если предположить, что государство способно рассчитать равновесные цены, «чистая экономика не дает нам решающего критерия для выбора между организацией общества, основанной на частной собственности, и социалистической организацией. Эту проблему можно решить лишь с учетом других составляющих данного феномена».
2. Ординалистская теория полезности. Как уже говорилось, понятие «предельной полезности» было изначально ключевым для маржиналистской теории. Но если «предельность» связана с количественной оценкой, то «полезность» - понятие субъективное и неизмеримое. В то же время для того, чтобы максимизировать ожидаемую полезность различных благ, Менгер, Джевонс, Вальрас и Маршалл предполагали возможность соизмерения полезности.
Однако найти единицу измерения не удавалось. Попытка найти абсолютную величину полезности получила название «кар-динализм».
Парето же утверждал, что абсолютную величину полезности измерить невозможно, но можно измерить ее порядковую величину, очередность, т.е. сказать, что полезность блага А больше полезности блага Б, а полезность блага Б больше полезности блага В. Такой подход получил название «ординалистского» и после завершения его разработки в 30-е гг. XX в. в работах Р. Аллена и Дж. Хикса стал общепринятым.
При разработке новой теории полезности Парето использовал так называемые кривые безразличия, введенные в анализ английским экономистом Фрэнсисом Эджуортом (1845-1926)1. Сам Эд-
1 Основные работы: «Математическая психология» (1881), «Теория монополии» (1897), «Теория распределения» (1904), «Статьи о политической экономии» (1925).
жуорт использовал их для анализа бартерного обмена и исходил из количественной измеримости полезности (кардиналистский подход).
В теории Парето кривые безразличия Эджуорта стали применяться в рамках ординалистского подхода. Он отказался от использования цен как количественного проявления полезности и акцентировал внимание на фактах предпочтения одного товара другому, т.е. фактах выбора одного товара из всего многообразия благ.
Кривые безразличия или карта кривых безразличия выглядят в теории В. Парето следующим образом (рис. 3).
На рис. 3 по оси 07и ОХоткладываются количества двух благ, образующих потребительский набор. Кривые I, II, III представляют собой кривые безразличия. Их совокупность образует карту безразличия. Если взять любую кривую безразличия, то каждая ее точка отразит определенный набор потребительских благ 7и X, причем все эти наборы имеют для рационального субъекта одинаковую полезность. Ему, в частности, безразлично, покупать и потреблять ли блага в объемах Ха и Ya, Хь и Yb, Xc и Yc. Кривые II и III отличаются от кривой I только тем, что представляют наборы, характеризующиеся большими количествами благ Хи Y и соответствуют более высокому уровню дохода потребителя.
Ординалистский подход в определении полезности того или иного набора благ определяется соотношением кривых I, II и III. Если на самой кривой безразличия наборы благ равнопредпочти-тельны, то наборы благ, отраженные на кривой III, будут предпочтительнее, чем наборы кривой II, а те, в свою очередь, всегда
будут выбраны потребителем, если ему придется сравнивать их с наборами, расположенными вдоль кривой I. Таким образом, карта кривых безразличия отражает некоторую последовательность, порядок предпочтений субъекта. Такая последовательность и именуется порядковой или ординалистской функцией полезности.
Кроме кривых безразличия спроса Парето ставил вопрос также о кривых безразличия предложения, где на одной кривой располагаются различные комбинации факторов производства, дающие равную прибыль.
3. Общественное благосостояние. До Парето общественное благосостояние практически не считалось самостоятельной проблемой, так как трактовалось лишь как сумма индивидуальных благосостоянии. Следовательно, увеличение каждым человеком своего благосостояния автоматически увеличивает общественное благосостояние. Парето указал предел роста общественного благосостояния. Он указал, что признаком достижения общественным благосостоянием своего максимума является ситуация, когда уже ни одно индивидуальное благосостояние не может быть увеличено без того, чтобы не уменьшилось другое индивидуальное благосостояние. Это положение получало название «оптимум Парето». Оно также соответствует оптимальному распределению ресурсов. Соответственно, движение в сторону оптимума происходит при росте благосостояния хотя бы одного члена общества при условии сохранения благосостояния всех остальных.
Приведем графическую иллюстрацию «оптимума Парето» (рис. 4). По оси абсцисс измеряется уровень благосостояния потребителя X, по оси ординат - потребителя Y. Если все ресурсы будут за-
трачены на рост благосостояния потребителя X, то уровень этого благосостояния будет соответствовать точке х". Соответственно, максимально возможный доход потребителя Гпри данном уровне развития общества будет соответствовать точке у". Кривая ху представляет собой бюджетное ограничение, т.е. максимально возможное соотношение благосостояния двух потребителей. Точки этой кривой отвечают оптимальному состоянию экономики по Парето, поскольку в этом случае невозможно увеличение благосостояния одного без ухудшения благосостояния другого.
Допустим, экономика находится в точке А. Это свидетельствует о том, что оптимум не достигнут и рост благосостояния возможен. Согласно критерию Парето движение из точки А в точку В соответствует движению к оптимуму, так как увеличение благосостояния одного потребителя привело к увеличению благосостояния другого. Напротив, движение из точки А в точку Сне соответствует этому критерию, поскольку в данном случае ухудшилось положение потребителя X. Таким образом, область возможных по Парето изменений очерчивается прямыми ААХ и АА.
Вопросы для самопроверки 1.
Что такое общее экономическое равновесие? 2.
В каком случае система уравнений, описывающих модель Вальра- са, имеет решение? . 3.
На какие четыре рынка делит народное хозяйство Вальрас и как они взаимосвязаны? 4.
Для каких типов экономики рассматривали проблему общего эко номического равновесия Вальрас и Парето? 5.
Представители лозаннской школы: Л. Вальрас и В. Парето.
Леон Вальрас (1834-1910) «Элементы чистой политической экономии » 1874 г.
Предложил разделить экономическую науку (политэкономию) на
чистую п/э - абстрактную математическую теорию обмена;
прикладную п/э - решающую практические задачи в различных областях экономики;
социальную п/э - теорию распределения богатства.
Модель общего экономического равновесия Вальраса построена на микроэкономических принципах. Он разделил общество на две группы: владельцев факторов производства и предпринимателей. Владельцы ресурсов являются их продавцами и покупателями на рынке товаров. Предприниматели выступают покупателями на рынке ресурсов и продавцами на рынке товаров. Все рынки (факторов производства и потребительских благ) взаимосвязаны. Спрос и предложение на рынке определенного товара зависят не только от его цены, но и от цен на все остальные товары.
Вальрас исходил из количественной теории полезности, считал возможным измерение индивидуальных полезностей индивидов и совокупной полезности для общества. Предельную полезность он называл «редкостью» и рассматривал ее как убывающую функцию от потребленного блага.
В экономической системе, находящейся в состоянии равновесия, должны соблюдаться три исходные предпосылки:
Спрос на ресурсы и их предложение равны
Цены на рынках устойчивы
Цены потребительских благ равны издержкам их производства. Прибыль равна нулю.
В математической модели эти условия выражаются через взаимосвязанные системы уравнений:
1-я: характеризует предложение ресурсов. Оно является функцией рыночных цен на все виды товаров и услуг производственного назначения.
2-я: отражает потребление факторов производства. Сумма затрат каждого фактора на производство всей готовой продукции должна равняться их совокупному предложению.
3-я: описывает спрос на готовые продукты. Спрос на каждый вид продуктов - это функция цен на все ресурсы и на все продукты.
4-я: характеризует соотношение цен на ресурсы и готовой продукции. Цена каждого продукта равна сумме цен всех затраченных на его производство ресурсов.
Общее число неизвестных в системе уравнений равно числу уравнений. Задача определения параметров общего рыночного равновесия в принципе разрешима. Согласно Вальрасу, модель характеризует стремление всех субъектов экономики к извлечению максимальной полезности и на стороне производства и на стороне потребления. Максимизировать полезность можно только в условиях равновесной экономики.
Главный вывод теории Вальраса: при рыночном равновесии невозможно какое-либо перемещение ресурсов и благ, способное одновременно увеличить полезность для всех индивидов. Модель Вальраса представляет собой математическое выражение закона Сэя, дополненное уравнением цен. Она отражает идеальное состояние статичной экономической системы, в которой нет никаких изменений, нововведений, неопределенности.
Вильфредо Парето (1848-1923)
«Курс политической экономии » 2-томник 1896-1897 гг.
«Руководство (Учебник) по политической экономии » 1906 г.
Выдающийся итальянский социолог и экономист. Маржиналист «второй волны», ученик и преемник Вальраса в Лозаннском университете.
Парето отверг идею об измеримости и сопоставимости индивидуальных полезностей. Как и Визер, он был ординалистом. Считал, что для экономического анализа достаточно определить степень индивидуального предпочтения одного блага по сравнению с другими. Предельные полезности могут быть представлены как отношения, не зависящие от абсолютного размера предельных величин. Поэтому для условий рыночного равновесия абсолютная величина предельной полезности не имеет значения.
Парето широко использовал для обоснования общего экономического равновесия кривые безразличия, предложенные Эджуортом. Поскольку существуют различные варианты предпочтений, может наблюдаться и множество вариантов экономического равновесия. Парето определил следующие условия равновесия :
1) Взвешенные по ценам предпочтения равны для всех товаров.
2) У любого субъекта экономических отношений суммы доходов и расходов равны.
3) Переход от неравновесного состояния к равновесному не требует ни увеличения, ни уменьшения количества благ.
4) Цены готовых продуктов равны издержкам на их производство.
5) Все имеющиеся ресурсы полностью используются в производстве.
Если бы эти условия оставались неизменными, то равновесие длилось бы вечно.
Модель Парето отражает процесс становления долгосрочного равновесия на рынке совершенной конкуренции. В долгосрочном периоде конкурентный рынок приводит к оптимальному распределению ресурсов между производителями и оптимальному их использованию. Это, в свою очередь, оптимизирует полезность потребителей.
Парето ввел в общественные науки понятие социального оптимума . Его стали называть оптимумом Парето или Парето-оптимальным состоянием . Это такое состояние экономической системы, когда невозможно улучшить положение хотя бы одного субъекта, не ухудшив при этом положение другого субъекта (или субъектов).
Название «социальный оптимум» не точно отражает суть вопроса. Это скорее экономический оптимум. Ресурсы могут эффективно распределяться и использоваться. Но доходы от использования ресурсов могут распределяться в пользу ограниченного круга лиц. Тогда в обществе установится высокий уровень социальной дифференциации.
Парето считал, что распределение доходов неизменно во всех странах и во все эпохи. Оно подчиняется «естественному экономическому закону» (закону Парето ). В соответствии с этим законом, преобладающая часть доходов распределяется у большинства населения, а крупные состояния составляют незначительную часть национального дохода.
Согласно Парето, когда экономика достигает оптимума, то дальнейшее улучшение возможно только за счет качественного скачка в развитии производства. Технический прогресс увеличивает общественное богатство и приводит к росту благосостояния всех слоев населения.
Лозаннская школа маржинализма
Основные представители: Леон Вальрас (1834 - 1910), Вильфредо Парето (1848 - 1923).
Основные работы: Л. Вальрас «Элементы чистой политической экономии» (1874); В. Парето «Учебник политической экономии» (1906).
- Общая
характеристика
Из всех направлений маржинализма лозаннская школа сыграла наибольшую роль в формировании неоклассической школы. По сути, неоклассическое направление в значительной мере можно трактовать в качестве соединения учения лозаннской школы с находками Д. Б. Кларка и А. Маршалла.
Именно представители лозаннской школы, наряду с английскими маржиналистами У. С. Джевонсом и Ф. И. Эджуортом, оказались инициаторами внедрения в экономическую науку математических методов, особенно методов дифференциального исчисления.
Другой важной характеристикой подхода лозаннцев к анализу экономики было ее уподобление механическим системам. В этом они резко отличались от австрийцев и были близки к экономистам-классикам; более того, можно сказать, что по механистичности своего анализа они пошли гораздо дальше последних. Для классиков, как уже упоминалось, уподобление экономики механическим объектам имело значения с точки зрения выдвижения идеи о том, что ей внутренне присущи универсальные и объективные законы. Что же касается представителей лозаннской школы, то для них такое уподобление было важно потому, что позволяло представлять экономику как равновесную систему.
Это еще одна, быть может, самая значительная характеристика подхода лозаннцев. Они впервые осуществили анализ хозяйства с точки зрения общего равновесия; впоследствии моделирование на основе идеи общего равновесия стало одной из характерных черт магистрального направления современной экономической теории. Не случайно главный труд основателя лозаннской школы и одного из творцов Маржиналистской революции Л. Вальраса был назван Й. Шумпетером «Великой Хартией точной экономической науки», а Т. Негиши «библией современной неоклассической экономической теории»
К числу маржиналистов первой волны можно отнести Леона Вальраса(1834-1910) -швейцарский экономист, профессора Лозаннского университета основатель лозаннской школы, которая является ветвью математической школы. Экономической теорией увлекся благодаря работам О. Круно. С 1870 года работал на кафедре политической экономии в Лозаннском университете.
В
1874 г. вышел основной труд Вальраса «Элементы
чистой политической экономии».
В нем он дает
характеристику предельной полезности,
считая ее основой ценности товара.
Он вошел в
историю экономики как один из
первых разработчиков теории предельной
полезности. Вальрас определил предельную
полезность как убывающую функцию
от потребленного количества благ.
Когда все потребители достигают
максимума в удовлетворении своих
потребностей, наступает экономическое
равновесие.
Он впервые
попытался применить математическую
модель для выявления проблем
существования равновесия экономической
системы и придания этой системе
стабильности.
Но в отличие
от моделей рыночного равновесия
А.О. Курно, У. Джевонса, А.Маршалла, модель
Л.Вальраса характеризует не частное,
а общее экономическое равновесие
симметричных рынков. Поэтому Вальрас
по праву считается основоположником
современного макроэкономического
моделирования.
4.
Модель общего
экономического равновесия
Л. Вальраса
Цель
модели
- вывести общие законы действия
системы цен при наличии множества рынков.
Общее равновесие
предполагает установление равновесия
в обмене и производстве. Равновесие
в обмене означает, что эффективный
(фактический) спрос на производительные
услуги (продукты) равен эффективному
предложению производительных услуг (продуктов).
Равновесие в производстве означает, что
цена каждого продукта равна издержкам
на его изготовление, включающим в себя
и нормальную прибыль как вознаграждение
за капитал.
Подобное состояние
равновесия в производстве и обмене
представляет собой случай идеальный,
а не реальный. Никогда не бывает
такого, чтобы продажная цена продукта
абсолютно точно равнялась издержкам
на производство этого блага, так
же как не имеет места точное соответствие
эффективного спроса эффективному предложению.
Но такое состояние можно назвать
нормальным в том смысле, что экономика,
действующая в условиях абсолютно
свободной конкуренции, стремится
к нему. В такой ситуации, если
цена продукта превышает издержки его
изготовления, предприниматели получают
сверхприбыль и начинают расширять
производство. Если же цена продукта ниже
издержек его изготовления, предприниматели
несут убытки и начинают сокращать
выпуск. В результате изменяются цены
конечных благ и устанавливается
общее равновесие.
Общее экономическое
равновесие означает, что спрос и
предложение на каждом рынке равны,
т. е. количество блага, выставленное на
продажу, равно количеству блага, которое
желают приобрести покупатели. Равенство
этих количеств обеспечивается благодаря
относительной цене блага. Равновесная
цена устанавливается в модели Вальраса
в ходе так называемого процесса
«нащупывания» . На рынке действует
особое лицо - аукционщик, - которое наблюдает
за ходом дел в экономике и выкрикивает
относительные цены на блага. Потом участники
обмена сообщают аукционщику, какое количество
того или иного блага они хотели бы продать
или купить при данных ценах. Если при
этом спрос не равен предложению, аукционщик
назначает новые цены. Причем здесь действует
следующее правило: если был избыток спроса,
- цена повышается, если избыток предложения,
- цена понижается. Обмен состоится только
тогда, когда набор относительных цен,
объявленный аукционщиком, окажется равновесным.
Деньги в модели
общего равновесия, играют пассивную
роль счетной единицы (меры ценности),
в которой выражается ценность остальных
благ. Здесь необходимо различать относительные
и абсолютные цены. Относительная цена
есть цена одного блага, отнесенная к цене
другого блага. Абсолютная цена есть цена
денег (Pn), или общий уровень цен. Хозяйствующих
субъектов интересуют только относительные
цены. Так, если я продавец ткани, то падение
относительной цены продаваемого мною
блага по отношению, скажем, к хлебу (независимо
от того, чем это было вызвано: выросла
ли цена хлеба, или упала цена ткани) означает,
что, продав прежнее количество ткани,
я смогу купить лишь меньшее количество
хлеба. Абсолютная цена зависит от количества
денег в обращении. Изменение денежной
массы приводит к пропорциональному изменению
абсолютного уровня цен. Так, если количество
денег утроилось, то и абсолютные цены
должны утроиться: цена каждого блага
утраивается, и относительные цены остаются
неизменными. Как следствие, изменение
денежной массы не влечет за собой изменения
реальных величин (спрашиваемых и предлагаемых
количеств благ).
Таким образом,
подход Л. Вальраса к процессу ценообразования
базировался в значительной мере
на идеях О. А. Курно и отличался
от подхода Г. Г. Госсена - У. С. Джевонса
- Ф. И. Эджуорта, отрицавших, что продавцы
на рынке сталкиваются с уже «готовой»
ценой. Если же Ф. И. Эджуорт при описании
рыночного механизма опирался на
концепцию перезаключения контрактов,
то Л. Вальрас - на концепцию нащупывания.
Однако, как и идея «перезаключения», концепция
«нащупывания» нереалистична, ведь в рыночной
экономике реального мира нет аукционщика,
и сделки зачастую осуществляются по неравновесным
ценам.
Кроме того, ввиду
действий аукционщика, в вальрасовской
модели общего равновесия покупки и
продажи оказываются абсолютно
синхронизированными во времени. Поэтому
у хозяйствующих субъектов не
возникают стимулов к использованию
денег в качестве средства обмена
и средства сохранения ценности. Тем
самым, с помощью модели Л. Вальраса
невозможно объяснить существование
денег в рыночной экономике.
2.
Методология экономического
анализа Л. Вальраса
Согласно Л.Вальрасу,
экономическая теория состоит из
трех частей: чистая, прикладная и социальная
теории. Основанием такого деления
служит его определение общественного
богатства. Общественное богатство - совокупность
материальных и нематериальных благ,
которые являются редкими, т. е., с
одной стороны, представляют для
нас определенную полезность, а с
другой стороны, количество их в нашем
распоряжении ограниченно. Из ограниченности
количества этих благ вытекают три
следствия:1) эти блага суть объект присвоения;
2)они являются объектом обмена; 3)они есть
предмет промышленного производства.
Отсюда можно
выделить три главных экономических
явления, или три главных аспекта
общественного богатства: обмен (меновая
ценность), производство (промышленность)
и распределение (собственность). Соответственно,
возможны три точки зрения на общественное
богатство: чистая, прикладная и социальная
теории, каждая из которых изучает
свою сферу экономики. В современной
терминологии чистая теория представляет
собой позитивную теорию функционирования
рыночного механизма, прикладная теория
- нормативную теорию оптимального
размещения ресурсов, а социальная
теория - нормативную теорию оптимального
распределения дохода. При этом Л.
Вальрас осуществил систематическую
разработку только чистой теории.
3.
Концепция кругооборота
Л. Вальраса
Свой анализ
Л.Вальрас начинает с классификации
благ. Среди благ, составляющих общественное
богатство, можно выделить капитальные
и скоротечные блага. Первые используются
более одного раза, тогда как вторые
- только один раз. Капитальные блага
состоят из земли, личных способностей
и собственно капитала. Скоротечные
блага делятся на предметы потребления
и сырые материалы. Предметы потребления
имеют непосредственную полезность,
в то время как капитальные
блага и сырье - косвенную. Каждое
благо оказывает человеку услуги:
потребительские блага - потребительские
услуги, капитал и сырье - производительные
услуги.
В обществе существуют
четыре класса: землевладельцы, работники,
капиталисты и предприниматели.
Первые три класса владеют капитальными
благами. Функция предпринимателей
состоит в том, чтобы объединять
различные капитальные блага
в разных сочетаниях с тем, чтобы
с помощью их производительных услуг
создавать новые блага в сельском
хозяйстве, промышленности и торговле.
Таким образом,
мы можем выделить два разных рынка:
рынок услуг (ресурсов, капитальных
благ) и рынок продуктов (конечных
благ). На первом землевладельцы, работники
и капиталисты продают предпринимателям
свои производительные услуги. На втором
предприниматели продают землевладельцам,
работникам и капиталистам конечные
блага.
Государство
,
по мнению Л, Вальраса, должно осуществлять
следующие функции
:
- контролировать
стабильность денег;
- обеспечивать
безопасность граждан;
- сдерживать
спекулятивные процессы;
- поддерживать
всеобщее образование граждан;
- гарантировать
социальную защиту рабочим;
- способствовать
функционированию эффективной конкуренции;
- поощрять производство
и потребление полезных вещей.
В государстве
должен действовать принцип равенства
возможностей при неравенстве фактического
положения.
Заключение
Огромным достижением
Леона Вальраса и Вильфредо Парето
была демонстрация системы общего равновесия
отдельных продавцов и покупателей,
определяемой единственным набором
цен и количества. Современная
теория общего равновесия Джона Хикса,
Кеннета Эрроу и Фрэнка Хана многим
обязана работам этих своих предшественников.
Из всех направлений
маржинализма лозаннская школа сыграла
наибольшую роль в формировании неоклассической
школы
На деле правительства
различных стран разнятся в своей
экономической политике, а акценты
постоянно смещаются от государственного
регулирования экономики на базе
анализа макроэкономических величин
с точки зрения количественных закономерностей
в соотношениях между ними до господства
свободной конкуренции. Таким образом,
и кейнсианство, провозглашающее
поддержание эффективного спроса и
полной занятости, и школа неоклассицизма,
и другие направления, которые находят
свое применение и синтезируются
в новые теории, нашли свое отражение
здесь.
В современной
экономической теории доминирующую
роль играют труды зарубежных экономистов.
Однако русская экономическая наука
также ярко представлена учеными
разных взглядов и убеждений, которые
отражали в своих изысканиях специфику
экономической системы России. Представляется
целесообразным показать наличие различных
школ экономического учения и рассмотреть
ниже процесс формирования и развития
экономических теорий в России как
неотъемлемой и значимой части мировой
экономической мысли.
и т.д.................
Леон Вальрас (1834 – 1910) – швейцарский экономист, основатель лозаннской школы, которая является ветвью математической школы.
Экономической теорией увлекся благодаря работам О. Круно. С 1870 года работал на кафедре политической экономии в Лозаннском университете.
Его основная работа называется «Элементы чистой политической экономии» (1874 г.).
Л. Вальрас – создатель обшей статистической экономико-математической модели хозяйства страны, известной под названием системы общего экономического равновесия.
Модель общего экономического равновесия, разработанная Л. Вальрасом, свидетельствует о существовании единственного равновесия множества рынков (готовой продукции и факторов производства) в условиях действия рыночного механизма и совершенной конкуренции.
Равновесие на определенной части рынков не гарантирует общего равновесия экономики с данным количеством рынков.
В 50 – 60-е годы модель Вальраса преобразована средствами линейного программирования.
В модели рынков отражено следующее:
Определены основные условия соответствия спроса и предложения товаров;
Взаимосвязь между основными показателями производства и обмена представлена системой уравнений;
Все сделки на рынке совершаются одновременно;
Модель статична (предполагает неизменность запаса и разнообразия продуктов);
Идеальная информированность субъектов производства;
Решение задачи для всего народного хозяйства на экстремум.
Цель модели – вывести общие законы действия системы цен при наличии множества рынков.
Государство, по мнению Л. Вальраса, должно осуществлять следующие функции:
Контролировать стабильность денег;
Обеспечивать безопасность граждан;
Сдерживать спекулятивные процессы;
Поддерживать всеобщее образование граждан;
Гарантировать социальную защиту рабочим;
Способствовать функционированию эффективной конкуренции;
Поощрять производство и потребление полезных вещей.
В государстве должен действовать принцип равенства возможностей при неравенстве фактического положения.
Вильфредо Парето (1848 – 1923) – итальянский экономист, профессор политической экономии Лозаннского университета, последователь Л.
В. Парето стремился теоретически обосновать концепцию взаимозависимости всех экономических факторов, включая и цену, и усовершенствовать теорию общего экономического равновесия Л. Вальраса. В отличие от последнего, он рассматривал ряд состояний равновесия но времени, а также допускал варьирование коэффициентов производственной функции в зависимости от размеров выпуска продукции.
Анализ «кривых безразличия». При использовании «кривых безразличия» В. Парето прогнозирует поведение покупателей на рынке, а с помощью графика отражает взаимосвязь товаров и их полезностей. Анализ «кривых безразличия» показывает, от какого количества одного товара способно отказаться домохозяйство, чтобы приобрести дополнительное количество другого товара.
Оптимум В. Парето. Оптимум – это такое состояние системы, при котором никакое перераспределение продуктов или ресурсов не может улучшить положение одного участника хозяйственного процесса, не ухудшая положения другого.
Закон распределения доходов («закон Парето»). Сущность закона – неравенство в распределении доходов может быть уменьшено в том случае, если доходы и производство будут возрастать быстрее численности населения.
В. Парето широко применял для решения экономических задач математические методы.
Проблема равновесности не только теоретическая проблема. Нарушения пропорций между секторами и сферами экономических систем происходят нередко из-за просчетов, ошибочных выводов тех, на ком лежит принятие определяющих решений. Глубокая встряска экономического организма в целях восстановления нарушенных связей, например, путем преднамеренного использования методов «шоковой терапии», не обязательно ведет к желаемым результатам.
Сегодня, как, впрочем, и сто, и двести лет назад, проблема соответствия между потребностями и ресурсами, между спросом и предложением продолжает занимать умы экономистов, политиков, бизнесменов. Потребности, как правило, опережают экономические ресурсы и возможности. Приходится либо ограничивать потребности, либо пытаться увеличить ресурсы, либо преодолевать дефициты, либо устранять излишки. Но при каких условиях, благодаря каким механизмам? Способен ли рынок обеспечить равновесность? Насколько устойчивы многоаспектные параметры экономики?
На основе каких принципов устанавливается взаимодействие цен, издержек, объемов спроса и предложения на различных рынках? Принимает ли это взаимодействие форму равновесности или рыночный механизм действует в обратном направлении?
К ответам на поставленные выше и подобные вопросы теоретики и практики, ученые и политики шли шаг за шагом, иногда двигаясь «параллельным курсом», иногда опровергая или развивая дальше, углубляя ранее высказанные идеи.
Теорией рыночного равновесия занимались многие экономисты. Вспомним Г. Госсена, именем которого названы закон насыщения потребностей и закон выравнивания полезностей (см. гл. 10). Следует упомянуть Уильяма Джевонса (1835-1882). Ему принадлежит обоснование «закона обмена» , в котором обмен двух товаров происходит обратно пропорционально отношению их предельных полезностей.
Заслуживает внимания вклад английского экономиста-математика Фрэнсиса Эджуорта (1845-1926). Он был одним из тех, кто ввел в экономическую практику понятие «кривые безразличия», представляющие собой комбинацию двух благ, выражающую равную полезность. Опираясь на положения и выводы других теоретиков, анализировал условия частичного равновесия и формирования равновесной цены А. Маршалл.
Основоположником теории общего экономического равновесия считается швейцарский экономист Леон Вальрас (1834-1910). Вальрас преподавал в Лозаннском университете, занимался теоретическими исследованиями, играл на бирже, был директором банка. Вальрас не ограничивался теоретическими изысканиями, хотя его и называют «чистым теоретиком». Он стремился понять общие принципы, на которых функционирует рыночная экономика.
Чтобы нагляднее уяснить существо проблемы общего равновесия, попробуем представить «шведский стол», когда за определенную сумму посетителю надлежит сделать оптимальный набор блюд. Очевидно, выбор соответствующего меню - число и размеры поглощаемых яств, их «ценовая» и вкусовая полезность должны максимально отвечать пристрастиям и аппетиту клиента.
Проведя некоторую аналогию, представим «шведский стол» в масштабе национального хозяйства. Пусть для начала это будет потребительский рынок с многомиллионной номенклатурой разнообразных товаров. Кто устанавливает цены, определяет размеры выпуска, соотносит количества взаимозаменяемых и взаимодополняемых товаров? В какой мере все эти параметры соответствуют потребительскому спросу по структуре, запросам, бюджетным возможностям населения? Как должны быть размещены и скомбинированы факторы производства, скоординированы факторные цены, чтобы обеспечить желания и нужды потребителей?
Иначе говоря, как формируются объемы и цены на товары и услуги? На каждый товарный рынок отдельно или в определенной последовательности? Соответствие цен и выпусков осуществляется изолированно или взаимосвязанно?
И еще, как устанавливается взаимодействие на рынках товаров, услуг, факторов, рабочей силы, денег? Может ли, наконец, состояться народно-хозяйственный «шведский стол» или каждый рыночный «стол» возникает и балансирует отдельно?
«Нащупывание» взаимоприемлемых цен
А теперь, оттолкнувшись от «шведского стола», поставим те же вопросы несколько по-иному, ближе к тому, как их формулировал Вальрас. Его интересовало: на основе каких принципов устанавливается взаимодействие цен, издержек, объемов спроса и предложения на различных рынках? Принимает ли это взаимодействие формы «равновесности» или рыночный механизм действует в обратном направлении? Является ли равновесие, если оно достижимо, устойчивым?
Вальрас исходил из того, что решение проблемы может быть достигнуто с помощью использования математического аппарата.
Весь экономический мир он разделил на две большие группы - фирмы и домохозяйства. Фирмы выступают на рынке факторов как покупатели и на рынке потребительских товаров - как продавцы. Домашние хозяйства - владельцы факторов производства - выступают в роли их продавцов. В то же время они покупатели потребительских товаров.
Вальрас рисует такую картину. Представим, что все общество собралось в огромном торговом зале. Зал наполнен шумом продавцов и покупателей, каждый выкрикивает свою цену. В центре зала - предприниматель, фермер, коммерсант. Он выполняет сразу две функции. Во-первых, покупает у собственников и производителей «производительные услуги» (плодородные земли, средства производства, труд рабочих, услуги лиц свободных профессий). Во-вторых, он продает промышленные изделия, продукцию земледелия, производимые на его предприятиях и фермах, причем тем же лицам, которые только что выступали в роли продавцов, а теперь стали покупателями. Участники сборища предлагают свои цены, «нащупывая» приемлемые, выступая в роли то продавцов, то покупателей.
Представленная Вальрасом картина - картина экономического равновесия: потребители продуктов продают свои услуги и покупают товары различных фирм; производители приобретают потребные им факторы производства (станки, сырье, рабочие руки, природные ресурсы) и выпускают товары, которые реализуют затем тем же потребителям и другим производителям.
Как устанавливается соответствие совокупного спроса и совокупного предложения товаров и услуг? Через «нащупывание» цен. Торговые сделки осуществляются путем «выкрикивания цен» покупателями и продавцами, как на огромном аукционе, так что, в конце концов, на рынках товаров и услуг будет достигнуто равновесие. Эти рынки представляют собой, по существу, счетные машины, решающие уравнения экономического равновесия.
Допустим, что, когда цены назначаются покупателями и продавцами впервые, спрос превышает предложение. В этом случае цены растут и товары предлагаются все большим числом продавцов, пока, в конце концов, не установится равновесие спроса и предложения. Желаемый результат достигается через систему свободной конкуренции.
Все зависит от всего
«Нащупывание», по Вальрасу, означает движение к цели методом проб и ошибок. Промежуточные, «неверные» цены исключаются, торговые сделки приостанавливаются, пока, наконец, не будет найдена равновесная цена.
Равновесная цена устанавливается в точке равновесия между полезностью товара и издержками его производства. Цена выступает в качестве регулятора пропорций обмена. Она обеспечивает сочетание степени полезности потребительной стоимости с уровнем затрат. Для покупателя цена выступает в качестве критерия полезности данного товара в сравнении с полезностью других товаров. Для продавца полезность цены определяется соотношением выручки и затрат, потребных для производства товара.
Ранее считалось, что цены равновесия складываются разновременно и изолированно на каждом рынке. Цены на обувь и на сигареты, на джинсы и на калькуляторы формируются независимо друг от друга. В действительности, цены взаимосвязанны. Вальрас обосновывает принцип взаимосвязанности цен не только на товарном рынке, но и фактически на всех рынках.
Равновесная цена на рынке товаров (компьютеров или апельсинов) - результат взаимодействия цен на все товары на всех рынках. Цены на потребительские товары устанавливаются во взаимосвязи и взаимодействии с ценами на факторы производства, цены на рабочую силу - с учетом и под влиянием цен на продукты. Процесс взаимодействия различных рынков - условие движения к равновесным ценам в обществе.
Модель общего экономического равновесия
Вспомним описанную выше картину всеобщего аукциона. Она иллюстрирует принцип, в соответствии с которым Вальрас делит все рыночное хозяйство на две взаимосвязанные подсистемы: потребители и производители. Одни выступают в роли покупателей, другие - в роли продавцов. Роли продавцов и покупателей постоянно меняются.
Сегодня собственники факторов производства (земли, труда, капитала) продают их предпринимателям, выступающим в роли покупателей. Назавтра предприниматели продают, а собственники факторов производства приобретают потребительские товары (рис. 11.1 ). Все расходы производителей товаров превращаются в доходы домохозяйств, а все расходы домохозяйств - в доходы производителей (фирм).
Вальрас подчеркивает, что цены на потребительские товары зависят от цен факторов производства (ренты, процента, заработной платы). В свою очередь, цены факторов производства зависят от цен потребительских товаров (продуктов питания, одежды, обуви, транспортных средств). Между участниками обменных операций должен соблюдаться принцип равнозначности сделок.
Цены одной подсистемы зависят от цен другой подсистемы. Количество денег, уплачиваемых за факторы производства, должно соответствовать количеству денег, уплачиваемых за потребительские товары. Равновесие на рынках факторов производства согласуется с равновесием на рынках потребительских товаров.
На рынках устанавливается одна цена для равнозначных товаров. Эта цена выравнивает предлагаемое количество с потребным количеством; предложение согласуется с реальным спросом, спрос соответствует предложению. Цены товаров соответствуют издержкам, отвечают их предельной полезности.
Цены факторов производства должны соответствовать издержкам фирм; в свою очередь, доходы фирм должны «сочетаться» с расходами домохозяйств.
Условия равновесности
Построив довольно сложную систему взаимосвязанных уравнений, Вальрас доказывает, что система равновесности может быть достижима как некий «идеал», к которому стремится конкурентный рынок. Положение, получившее название закона Вальраса , гласит: в состоянии равновесия рыночная цена равна предельным издержкам. Стоимость общественного продукта равна рыночной стоимости использованных для его выпуска производственных факторов. Совокупный спрос равен совокупному предложению. Цена и объем производства не увеличиваются и не уменьшаются.
Модель Вальраса - это статичная модель общего экономического равновесия, своего рода одномоментный снимок национального хозяйства в «чистом» виде.
Состояние равновесия предполагает наличие трех условий:
1) спрос и предложение факторов производства равны: на них устанавливается постоянная и устойчивая цена;
2) спрос и предложение товаров (и услуг) равны и реализуются на основе постоянных, устойчивых цен;
3) цены товаров соответствуют издержкам производства.
Первые два условия предполагают равенство пропорций обмена. Третье условие выражает равновесие в сфере производства.
Для математического обоснования предлагаемой системы Вальрас использовал положение, согласно которому отношение предельных полезностей товаров к их ценам должно быть принято одинаковым для всех товаров. Иными словами, каждый участник обмена извлекает из него равную выгоду. Таково условие равновесности. Равновесные цены способствуют устранению излишков и дефицита: количество предлагаемых товаров соответствует количеству приобретаемых товаров, общая сумма цен товаров равна совокупным издержкам.
Изложенная Вальрасом система взаимосвязанности и эквивалентности слишком строга и «красива», чтобы отвечать реальной картине рыночных отношений. Но экономист-математик с помощью системы уравнений доказывает, что подобная система может существовать в действительности как «идеал», к которому она стремится.
При равенстве числа уравнений и количества неизвестных решение с теоретической точки зрения может быть найдено. Правда, решить весьма непростую систему уравнений для всей огромной массы товаров практически невозможно. Собственно это и не нужно. Для двух товаров потребовалось бы выполнить всего шесть действий, для трех - двадцать четыре, для двадцати четырех - десять в двадцать первой степени, для миллиона товаров - десять в шестимиллионной степени.
Экономико-математическая модель Вальраса направлена на обоснование возможности существования системы равновесных цен как своеобразных центров притяжения, экономических ориентиров и регуляторов. Система цен, удовлетворяющая и производителей, и потребителей, - это вариант, который существует лишь в виде желаемого, но никогда в точности не достигаемого результата. Реальное существование рынка - та или иная степень неравновесности. Рынок стремится преодолеть эту неравновесность в силу внутренних причин, как уже отмечалось, стремится приблизиться к «идеалу».
Равновесие является устойчивым, если на рынке действуют силы, выравнивающие отклонения и восстанавливающие «равновесность». Промежуточные, «неверные» цены постепенно исключаются. Этому способствует развитие конкуренции.
Экономический смысл теории общего равновесия состоит в том, что, как утверждают неоклассики, рыночная экономика является в принципе стабильной, устойчивой системой, не нуждается в помощи извне. Цены служат определяющим фактором, стимулирующим мотивы и решения людей, устремления и действия экономических агентов.
Выводы из модели Вальраса
Основной вывод, вытекающий из модели, состоит в обосновании взаимосвязанности и взаимообусловленности всех цен как регулирующего инструмента, причем не только на рынке товаров, но и на всех рынках.
Повторим еще раз: цены на потребительские товары устанавливаются во взаимосвязи и взаимодействии с ценами на факторы производства, цены на рабочую силу - с учетом и под влиянием цен на продукты и т.д. Равновесные цены устанавливаются в результате взаимосвязи всех рынков (рынков товаров, труда, денежных рынков, рынков ценных бумаг).
Возможность существования равновесных цен одновременно на всех рынках доказывается математически. К этому равновесию в силу присущего ему механизма стремится рыночная экономика.
Из теоретически достижимого экономического «равенства» следует вывод об относительной устойчивости системы рыночных отношений. «Нащупывание» равновесных цен происходит на всех рынках и, в конечном счете, приводит к равновесию спроса и предложения на этих рынках.
Модель Вальраса - упрощенная, условная картина национального хозяйства. Она не рассматривает, как устанавливается равновесие в развитии, динамике. В ней не учитываются многие факторы, действующие в практике, например психологические мотивы, ожидания. В модели рассматриваются сложившиеся рынки, устоявшаяся и соответствующая потребностям рынка инфраструктура.
Теоретическая модель Вальраса послужила основой дальнейшего развития важнейших разделов экономической науки, опирающихся на обоснование социально-экономических отношений и взаимосвязей. Теория Вальраса выдвинула на повестку дня изучение составляющих экономического равновесия, пропорций между важнейшими секторами и рынками в статике и динамике, выявление предпосылок и методов преодоления возникающих нарушений.
Возникает вопрос, справедливо ли утверждать, что общее экономическое равновесие представляет собой оптимальное распределение ресурсов и продуктов?
По Вальрасу, в результате эквивалентного обмена каждый его участник получает максимум полезности. Однако его оппоненты считают, что подобное заключение нуждается в доказательстве. Не исключено, что, хотя достижение экономического равновесия приводит к максимизации общего эффекта, «выигрыш» каждого отдельного лица окажется далеко не равнозначным. Возникает вопрос, как оценивать совокупную полезность, если ее слагаемые весьма субъективны, количественно несопоставимы?
Допустим, достигнут максимум общего эффекта. Но общий эффект (рост производства, сооружение новых объектов) может дать выигрыш одним при проигрыше других. Достижение эффекта в масштабе общества не означает, что от этого выиграют все его члены. Скажем, эффект от увеличения добычи нефти почувствуют прежде всего работники нефтепромыслов, а население нефтеносного района проиграет в результате ухудшения экологической обстановки. Сооружение новой дороги потребует дополнительных затрат, и увеличение налогового бремени ощутят даже те люди, которые никогда не воспользуются этой дорогой.
Каков же критерий общественной полезности? Что служит предпосылкой достижения оптимума?
Проблема заключается в оптимальном распределении экономических ресурсов и производимых благ в целях достижения наибольшей эффективности. Определяющий вклад в решение проблемы осуществил итальянский экономист Вильфредо Парето (1848-1923). Он разработал исходные положения, на которых строится теория благосостояния.
Поясним: теория благосостояния - это теория экономического оптимума. Ее задача - оптимальное распределение экономических ресурсов и производимых благ; она занимается поиском оптимальных решений в интересах обеспечения эффективности экономической деятельности.
В. Парето оказался тем экономистом, который доказывал неправомерность определения совокупной полезности как суммы индивидуальных полезностей. Полезность может быть измерена, но не посредством количественных измерителей, а путем сопоставления значимости потребительских благ, путем оценки степени их приоритетности для покупателя. Признание ординалистского, а не кардиналистского подхода означало, что потребительные стоимости (полезности) выстраиваются по критерию предпочтения, по степени приоритетности.
Полезность для отдельного лица, фирмы не равнозначна полезности с позиций всего общества. К этому, казалось бы простому, не вызывающему особых возражений заключению пришли не сразу. Нужно было уловить и провести различие между двумя параметрами - микрополезностью и макрополезностью.
Парето, будучи математиком, пришел к выводу, что миллионы уравнений не помогут рассчитать все многообразие экономических взаимосвязей и отношений. Многочисленные переменные исключительно подвижны и изменчивы. Что же касается отдельного «экономического человека», то не следует думать, будто его вкусы и желания постоянно варьируются, они относительно устойчивы.
Как поступает потребитель?
При выборе вариантов потребитель не измеряет величины полезностей, а сопоставляет, сравнивает их. В качестве инструмента «измерения» предпочтений потребителя Парето использовал кривые безразличия. Простейший вариант анализа представляет сравнение набора из двух товаров, например яблок и бананов (рис. 11.2 ).
Количества этих двух товаров откладываются на вертикальной и горизонтальной осях. Прямая, соединяющая крайние точки (только яблоки - только бананы), носит название бюджетной линии, отражающей соотношения двух товаров, выраженные в ценах.
Кривая безразличия отражает варианты сочетания двух товаров (яблок и бананов), оцениваемые потребителем как равнозначные. Его устраивают различные сочетания наборов (они лежат на кривой). Практически ему безразлично, какой из указанных наборов предпочесть. Варианты, лежащие за пределами кривой, потребителя не устраивают.
Какой из вариантов будет выбран? Очевидно тот, для приобретения которого имеется достаточная сумма денег. Прямая, т.е. бюджетная граница, касается кривой безразличия в точке М . При данном бюджете и сложившемся на рынке уровне цен будет выбран именно этот вариант как наиболее оптимальный.
Кривые безразличия могут использоваться для прогнозов потребительского спроса.
На основе потребительских предпочтений осуществляются сопоставления результатов и затрат. Такого рода сопоставления проводятся на различных уровнях. Достижение эффекта в масштабе общества, например, повышение результата при прежних затратах, не означает, что от этого окажутся в выигрыше все члены общества.
Скажем, при увеличении производства и снижении цен на персональные компьютеры выиграет часть населения - потенциальные покупатели компьютеров. «Полезность эффекта» от указанного мероприятия для основной массы покупателей останется близкой к нулю. Не затронет интересы большинства населения и «негативный эффект», допустим, повышение цен на бриллианты. Но ситуация может быть и иной: эффект от увеличения добычи нефти почувствуют прежде всего работники нефтепромыслов, а население нефтеносного региона проиграет в результате ухудшения экологической обстановки.
Критерий общественной полезности
Вывод Парето состоит в следующем: оптимальным следует считать тот случай, когда при данных условиях (наличии ресурсов, системе распределения, запросах потребителей, ценах) никто не может улучшить свое положение, не ухудшая при этом положения кого-либо другого. Иначе говоря, ресурсы распределены более равномерно. Если же имеется возможность улучшить положение одного из участников, то это означает, что оптимум не достигнут.
В чем смысл указанной формулы? В необходимости поиска варианта, соответствующего положению, при котором достигается максимальная производительность факторов производства и наиболее полное удовлетворение потребностей потребителей.
Равновесное состояние, при котором никто не может увеличить производство одного блага без снижения производства какого-либо другого блага, принято именовать оптимумом Парето .
В реальной действительности имеется не один, а много вариантов, отвечающих критерию оптимума по Парето.
Практическая значимость эффективности по Парето состоит в том, что им обоснованы критерии и ограничения, способствующие дальнейшей разработке проблемы эффективности, теории потребительского выбора и оптимизации на различных уровнях. Однако следует напомнить, что кривые безразличия впервые применил Эджуорт. Объективные основы оценки полезности были предложены Слуцким. Кривые безразличия позднее были разработаны более подробно Хиксом.
Поскольку нередко приоритет, отдаваемый одним отраслям, регионам, социальным группам, ограничивает возможности других (принцип остаточного бюджетного финансирования - типичный пример), важно находить средства компенсации ограничений и потерь тех, кто проигрывает в результате принимаемых решений. В связи с этим напоминает о себе необходимость следовать концепции «возможного улучшения в смысле Парето».
Итак, суммируем выводы, к которым пришел Парето.
Обеспечение экономического равновесия - необходимое условие достижения оптимума. Оптимум означает, что достигнут результат, отклонение от которого увеличивает выгоды для одних и уменьшает их для других. Распределение ресурсов в обществе становится оптимальным, если любое изменение данного варианта ухудшает положение хотя бы одного участника экономической системы.
Проиллюстрируем сказанное. На рис. 11.3 изображена кривая потребительских возможностей MN . Кривая показывает возможные сочетания уровней полезности при распределении двух благ между двумя участниками.
Любая точка на кривой (например, A или В ) эффективна по критерию Парето. Движение по кривой означает улучшение положения (ресурсов, расходов) одного при ухудшении положения другого.
Точки внутри фигуры OMN расположены ниже кривой MN . Все точки внутри кривой, в том числе точки I и К , соответствуют неэффективному распределению ресурсов. К примеру, движение от точки I в сторону кривой (внутри LPI ) означает улучшение по Парето.
Если найти оптимум на уровне фирмы относительно несложно, исходя из минимизации затрат и максимизации результата, то на уровне народного хозяйства приходится учитывать множество факторов, неоднозначность и многообразие целей.
Концепция Парето разрабатывалась в соответствии с подходом, по которому стержневой основой всех связей, исходной категорией служит не «стоимость», а принцип равновесия - узловое звено маржинальной системы экономических отношений. В результате эффективность сочетается с равновесием; если достигается равновесие, то оно и равновесно, и эффективно.
Концепция оптимума тесно связана с выдвинутой Парето теорией «элит». Согласно этой теории верхнюю ступеньку в обществе занимает «правящая элита». Именно она обладает властью и обеспечивает распределение благ в своих интересах, в то время как подавляющая часть - «неуправляющая элита» - остается на нижних ступенях общественной пирамиды. Со временем властвующая элита дряхлеет и вынуждена уступать позиции более зрелым и активным индивидам. В результате происходит своего рода «циркуляция элит», что позитивно отражается на экономическом развитии.
Концепция оптимума по Парето и теория «циркуляции элит» оставляют в стороне проблему социальной справедливости и оптимального распределения ресурсов. Распределение происходит на основе действия рыночного механизма; государство призвано выполнять единственную задачу - обеспечивать наиболее благоприятные условия для свободной конкуренции.
Характеризуя оптимум Парето, К. Эрроу справедливо замечал: «эффективность в смысле Парето ни в коей мере не предполагает распределительной справедливости. Распределение ресурсов может быть эффективным в смысле Парето и в то же время порождать неслыханное богатство у одних и жестокую нищету у других».
Между экономическим ростом и распределением ресурсов существует противоречие. Приоритеты, предоставляемые одним отраслям и регионам, ограничивают возможности других. Поэтому государственные программы призваны находить средства и методы компенсации тем, кто оказывается в проигрыше от принимаемых решений.
Теория стоимости - узловая категория классической школы. Ее представители стремились понять, что лежит в основе цены товаров, а значит и пропорций обмена. Основу цены классики видели в затратах, издержках труда и других факторов. При этом важно было определить не только основу ценности, но и ее «производную» - доходы, понять, каковы источники и формы распределения доходов. Доходы - элементы, на которые распадается цена и которые, очевидно, так или иначе участвуют в ее формировании.
Оба положения взаимосвязаны. От того, как решается проблема факторов (источников), образующих цену, зависит трактовка проблемы формирования доходов. Решение проблемы формирования доходов должно соответствовать трактовке исходного положения - как определяется цена.
Решение «двуединой» теоретической проблемы включает социальный аспект и имеет важное практическое значение. Проблема стоимости и цены представляет собой сферу столкновения сторонников той или иной трактовки, того или иного методологического принципа, которым руководствуются участники дискуссии.
В своем поиске истинной меры стоимости Смит стремился выявить, что следует рассматривать в качестве причины ценности и как на ее основе соизмеряются стоимости товаров. Соизмерителем выступает труд, затрачиваемый на производство товаров; а в более развитом обществе (товарно-капиталистическом) стоимость выводится не прямо из трудовых затрат, а из пропорций обмена, которые складываются из доходов участников производства.
Принято считать, что Смит проявил «гениальную непоследовательность», признав ряд важных отклонений от принципа трудовой теории стоимости. Самое важное отклонение Смита состояло в утверждении, что с появлением капитала и земельной собственности товары уже не обмениваются пропорционально затратам труда.
По утверждению авторов факторной концепции, стоимость складывается из доходов; доходы есть результат производительности факторов или «жертв» владельцев рабочей силы, капитала и земли. Но развитие теории стоимости на этом не остановилось. Если Сэй и его сторонники шли от факторов (производства), то Менгер при определении стоимости идет от предельной полезности продукта (потребительской оценки). Маршалл, соединивший различные подходы, считал, что определяющую роль во взаимодействии спроса и предложения (а именно они определяют рыночные цены) играет спрос, в основе которого лежит «потребление».
Доход нации и «догма Смита»
Теории факторов и «предельной полезности» подвергались критике за то, что они игнорируют роль трудовых затрат. Авторы этих концепций учитывают доходы или спрос, воздействие которого зависит от размера доходов, а затраты остаются в стороне. И здесь уместно упомянуть о теоретическом «противоречии», получившем в литературе название «догма Смита». Ее смысл в том, что если цена отдельного товара сводится к трем составным частям, трем доходам, то, как замечал Смит, «к таким же трем составным частям должна сводиться цена... всех товаров, составляющих общий годичный продукт труда каждой страны, взятых в общей сложности».
Таким образом, определяя составные элементы цены, Смит проигнорировал четвертый элемент - затраты капитала.
Смит предположил, что, во-первых, в масштабе общества стоимость годового продукта сводится к одним доходам и, следовательно, во-вторых, стоимость отдельных товаров для целей анализа правомерно рассматривать как слагаемое из одних доходов (поскольку материальные затраты тоже в конечном счете можно полностью разложить на составляющие их доходы).
Положение Смита, строго говоря, в практическом плане неточно, ибо, сводя годовой продукт нации к доходам и затратам текущего года, игнорирует размеры амортизации. Но оно полезно как теоретическая абстракция, позволяющая приблизиться к практическому анализу закономерностей ценообразования.
С утверждением маржинальных взглядов на первый план выдвигаются теории цены; в исследованиях экономистов и в учебных разработках цена, закономерности ее образования занимают приоритетное положение. Изменения в методологии, в самой трактовке категории цены в значительной мере связаны с переменами в экономических условиях, системе хозяйственных отношений.
Теория цены: затраты и результаты
В качестве аргументов в пользу «ценового подхода», в обоснование двухфакторной теории цены, начало которой положил Маршалл, выдвигаются следующие моменты.
1. Среднеотраслевые затраты перестают играть решающую роль в формировании рыночных цен. Трудовые затраты становятся все менее сопоставимы, определяющую роль в производстве современных товаров играет квалифицированный труд, который трудно свести к простому труду. Все большую роль в производственном процессе играют не физические усилия, а квалификация, организация, профессиональная подготовка, способность к быстрой перемене технологического режима, приобретению новых навыков.
2. Меняется представление о совокупном работнике. Сегодня он включает участников (предприятия, источники информации, поставщики, транспортные коммуникации), образующих сложную и многозвенную цепочку, основанную на качественно новой системе разделения труда.
3. Структура спроса быстро меняется. Если раньше новые товары появлялись относительно редко, то ныне доля новой продукции непрерывно увеличивается. Например, в США доля новых товаров на потребительском рынке составляет около 20%. В Японии номенклатура электроники обновляется каждые три-четыре года. Для покупателя все более важным становится качество, новизна, мода, престижность. Потребительная стоимость товаров оказывает все большее влияние на цену, она все чаще приобретает первостепенное значение среди ценообразующих факторов.
4. В обществе производятся не только материально-вещественные товары, но и все в больших размерах услуги. «Разделить» производство товаров и услуг становится все сложнее. В создании общественного продукта участвуют работники производственной и непроизводственной сфер, причем доля и значение непроизводственной сферы (медицина, образование, связь и т.д.) становятся все больше.
5. Цена товара и цена услуги определяются не столько затраченным временем, сколько достигнутым результатом. Услуга врача оценивается отнюдь не по количеству времени, затраченному на постановку диагноза заболевания, а услуга финансового консультанта - не по количеству страниц в подготовленном им аналитическом документе.
Двухфакторная теория цены и соответствующий ей подход к системе ценообразования могут называться по-разному. В учебном пособии Пола Хейне - это альтернативная стоимость, понятие, которое связывает закон спроса и принципы, управляющие предложением. В «Экономиксе» К. Макконнелла и С. Брю используется понятие уравновешивающей цены. Известный экономист В. Леонтьев пишет о взаимосвязи «производственной функции» и «функции полезности». В «Принципах» А. Маршалла анализируются кривые спроса и предложения, рассматривается образование «равновесной цены».
В отечественной литературе одной из первых работ, обосновывающей необходимость отказаться от «затратной» концепции и принять методологию неоклассического анализа, была работа С. Брагинского и Я. Певзнера. Популярно и доходчиво рассмотрел теорию ценности, последовательные стадии ее формирования С.И. Лушин. В его брошюре раскрыт механизм формирования ценности и цены в современных условиях. Представляет интерес монография Б. Воркуева, выдвинувшего в центр анализа теории стоимости и цены идею оптимизации. Существуют и иные точки зрения.
Нам представляется, что основное различие в подходах обусловливается стремлением рассмотреть данную проблему в одном случае в теоретическом плане, в другом - с позиций соответствия выводов и положений реальной экономической действительности. Цена играет исключительно важную роль в рыночной экономике. И поиски более новых подходов, наиболее полно сочетающих логическую стройность аргументов и рассуждений с практической эффективностью оценок и рекомендаций, будут продолжаться и дальше.
Краткие выводы
Теорию общего экономического равновесия разработал проф. Лозаннского университета Л. Вальрас. Он построил математическую модель, охватывающую процессы обмена и производства, движение товаров и капитала. Согласно его выводу экономическая система постоянно возвращается к состоянию равновесия в соответствии с действием внутренних закономерностей. Модель Вальраса, выдвинутые им положения уточнялись и совершенствовались другими экономистами.
Коллега Вальраса по Лозаннскому университету итальянский экономист В. Парето обосновал свой подход к условиям экономического равновесия. Он автор постулата, названного его именем, согласно которому участники хозяйственной деятельности достигают взаимного равновесия и суммарного удовлетворения. Парето использовал кривые безразличия, предложенные Ф. Эджоуртом, для сравнения полезностей и выдвинул принципы (критерии) теории благосостояния.
Экономисты Лозаннской школы внесли существенный вклад в создание основ неоклассической экономической теории. Идея равновесности конкурентной экономики является одним из узловых положений. Анализ частичного равновесия (предложенный А. Маршаллом) получил развитие в теории общего равновесия, при котором все цены и выпуски взаимосвязаны и определяются одновременно.
Вопросы для самопроверки
1. В чем существо теории общего экономического равновесия, обоснованной Л. Вальрасом?
2. Какие выводы можно сделать из модели экономического равновесия, предложенной Л. Вальрасом?
3. Какие условия необходимы для достижения состояния равновесности в рыночной экономике?
4. Поясните, в чем состоит практическая значимость оптимума Парето.
5. Раскройте взаимосвязь между состоянием экономического равновесия и оптимальным распределением ресурсов.
6. Как экономисты неоклассической школы трактуют основные положения теории ценности (стоимости)?
Блауг М. Экономическая мысль в ретроспективе. М. : Дело Лтд, 1994. Гл. 13.
Вальрас Л. Элементы чистой политической экономии, или Теория общественного богатства. М. : Экономика, 2000.
История экономических учений: Учеб. пособие / Под ред. В. Автономова, О. Ананьина, Н. Макашевой. М. : ИНФРА-М, 2000. Гл. 13, 14.
Лушин С.И. Ценность. Цена. Стоимость. М. : Юристъ, 2001.
Негиши Т. История экономической теории. М. : Аспект Пресс, 1995. Гл. 7.
Парето В. Учебник политической экономии // Мировая экономическая мысль сквозь призму веков. Т. II. Ч. 2. М. : Мысль, 2005.
Селигмен Б. Основные течения современной экономической мысли. М. : Прогресс, 1968. Гл. IV.
Худокормов А.Г. Вильфредо Парето // Мировая экономическая мысль сквозь призму веков. Т. II. Ч. 2. М. : Мысль, 2005.
Столерю Л. Равновесие и экономический рост. М. : Статистика, 1974.