Положение о Комитете по управлению рисками Совета директоров АО «Инвестиционный фонд Казахстана.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
Об утверждении Положения о Комитете по управлению рисками в платежной системе Банка России
Документ с изменениями, внесенными:
.
____________________________________________________________________
В целях реализации положений статьи 28 Федерального закона от 27.06.2011 N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" и "Политики управления платежной системой Банка России", введенной в действие приказом Банка России от 31 июля 2017 г. N ОД-2161 ,
приказываю:
1. Утвердить Положение о Комитете по управлению рисками в платежной системе Банка России (приложение к приказу).
2. Отменить приказ Банка России от 23 октября 2012 года N ОД-695 "Об утверждении Положения о Комитете по управлению рисками в платежной системе Банка России".
3. Пресс-службе Банка России (Рыклина М.В.) опубликовать настоящий приказ в "Вестнике Банка России".
4. Контроль за исполнением приказа оставляю за собой.
Председатель Банка России
Э.С.Набиуллина
Приложение. Положение о Комитете по управлению рисками в платежной системе Банка России
I. Общие положения
1.1. Комитет по управлению рисками в платежной системе Банка России (далее - Комитет) является действующим на постоянной основе коллегиальным органом по управлению рисками в платежной системе Банка России (далее - ПС БР).
1.2. Комитет при выполнении возложенных на него функций руководствуется законодательством Российской Федерации, в том числе Федеральным законом от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" , Федеральным законом от 27.06.2011 N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" , нормативными и иными актами Банка России, Политикой по управлению рисками Банка России, Политикой управления платежной системой Банка России и настоящим Положением.
1.3. Комитет в своей деятельности подотчетен Председателю Банка России.
II. Цель, функции и полномочия Комитета
2.1. Целью создания и деятельности Комитета является координация деятельности структурных подразделений Банка России, обеспечивающих функционирование ПС БР, по управлению рисками в ПС БР, в том числе посредством организации и координации процесса оценки системы управления рисками в ПС БР.
2.2. Для достижения указанной цели Комитет выполняет следующие функции:
утверждает допустимые (приемлемые) уровни рисков в ПС БР, в том числе риска нарушения бесперебойности функционирования ПС БР;
утверждает перечень показателей бесперебойности функционирования ПС БР и их пороговые значения;
утверждает единый профиль рисков в ПС БР;
утверждает методику оценки системы управления рисками в ПС БР (далее - СУР ПС БР);
устанавливает критерии оценки СУР ПС БР, включая системный риск;
устанавливает периодичность проведения оценки СУР ПС БР, а также период, за который она проводится;
проводит оценку СУР ПС БР и формирует предложения и рекомендации по итогам проведения оценки СУР ПС БР;
утверждает и представляет Председателю Банка России ежегодный отчет об управлении рисками в ПС БР.
2.3. Комитет вправе привлекать к участию в заседаниях Комитета работников Банка России, представителей участников ПС БР и иных организаций, к компетенции которых относятся вопросы, рассматриваемые Комитетом.
2.4. Для выполнения функций, приведенных в п.2.2 настоящего Положения, на основании письменного запроса, подписанного председателем Комитета, Комитет может запрашивать и получать необходимую информацию от участников ПС БР, операторов услуг платежной инфраструктуры ПС БР (в случае привлечения Банком России сторонних организаций в качестве операторов услуг платежной инфраструктуры ПС БР) (далее - привлеченные операторы).
III. Состав Комитета и порядок его формирования
3.1. В состав Комитета входят председатель из числа заместителей Председателя Банка России, заместитель председателя и иные члены Комитета из числа руководителей (заместителей руководителей) структурных подразделений Банка России, к компетенции которых относятся вопросы функционирования, участия в ПС БР и наблюдения за системно значимыми платежными системами.
В состав Комитета могут входить по одному представителю участника ПС БР и привлеченного оператора, но общим числом не более 5 (пяти).
В качестве независимого представителя в состав Комитета входит работник Департамента внутреннего аудита Банка России.
3.2. Состав Комитета устанавливается в количестве не более 16 (шестнадцати) человек.
(Пункт в редакции, введенной в действие приказом Банка России от 12 ноября 2018 года N ОД-2938 .
3.3. Персональный состав Комитета, включая председателя Комитета и заместителя председателя Комитета, и кандидатура ответственного секретаря Комитета утверждаются приказом Банка России.
3.4. Члены Комитета не получают оплату за участие в работе Комитета.
3.5. В состав Комитета могут привлекаться представители участников ПС БР, доля суммы операций по списанию денежных средств с открытого в Банке России счета каждого из которых составляет два процента и более от общей суммы операций по списанию денежных средств со счетов участников ПС БР за календарный год.
3.6. Председатель Комитета (по его поручению - заместитель председателя Комитета) вправе направить предложение Председателю Банка России о прекращении полномочий действующего состава Комитета или одного либо нескольких членов Комитета, включении в состав Комитета новых членов или назначении иного ответственного секретаря Комитета. В случае согласия Председателя Банка России с вышеуказанным предложением председателя Комитета (заместителя председателя Комитета) приказом Банка России утверждается новый персональный состав Комитета (изменения в персональный состав Комитета), а также назначается ответственный секретарь.
3.7. Член Комитета, принявший решение о сложении с себя полномочий члена Комитета, направляет соответствующее письменное заявление на имя председателя Комитета не менее чем за один месяц до предполагаемой даты сложения полномочий.
3.8. Полномочия члена Комитета считаются прекращенными с даты издания соответствующего приказа Банка России.
IV. Права и обязанности членов Комитета
4.1. Председатель Комитета организует работу Комитета и выполняет следующие функции:
утверждает план заседаний Комитета на текущий год;
принимает решения о созыве заседаний Комитета, в том числе внеочередных;
утверждает повестку дня заседания Комитета, а также определяет дату, время и форму проведения заседания;
председательствует на заседаниях Комитета и организует обсуждение вопросов на заседаниях Комитета, в том числе устанавливает регламент работы Комитета и контролирует его соблюдение;
использует право решающего голоса в случае равенства голосов членов Комитета;
подписывает протоколы заседаний Комитета;
осуществляет официальную переписку Комитета, подписывает запросы, письма и иные документы от имени Комитета;
выполняет иные функции в рамках полномочий Комитета.
В отсутствие председателя Комитета его функции выполняет заместитель председателя Комитета.
4.2. Члены Комитета:
вносят предложения о включении вопросов в повестку заседания Комитета, относящихся к компетенции Комитета;
выступают с предложением о созыве внеочередного заседания Комитета;
представляют письменное мнение по вопросам повестки дня с учетом требований, предусмотренных в п.5.7 настоящего Положения, при невозможности принять участие в очном заседании Комитета;
получают информацию о деятельности Комитета;
участвуют в заседаниях Комитета или голосуют заочно при принятии решений на заседаниях, проводимых в форме заочного голосования;
готовят предложения по документам, представляемым к заседанию Комитета;
не используют предоставленные им как членам Комитета права в целях, противоречащих интересам участников ПС БР, Банка России, а также в случае причинения ущерба деловой репутации Банка России.
4.3. Ответственный секретарь Комитета обязан:
направлять членам Комитета, приглашенным лицам уведомления о проведении заседаний Комитета, повестку заседания Комитета, материалы по вопросам повестки;
протоколировать заседания Комитета;
готовить проекты решений заседаний Комитета;
доводить протоколы заседаний Комитета до членов Комитета, выписки из протоколов до сведения приглашенных и иных заинтересованных лиц;
обеспечивать хранение документов, образующихся в деятельности Комитета, в соответствии с нормативными и иными актами Банка России по вопросам документационного обеспечения управления в Банке России.
4.4. В отсутствие ответственного секретаря Комитета его функции выполняет работник Банка России, назначенный приказом Банка России.
V. Порядок работы и формы деятельности Комитета
5.1. Заседания Комитета проводятся в сроки согласно ежегодному плану, утвержденному председателем Комитета, а также в случаях, предусмотренных настоящим Положением, но не реже одного раза в год.
5.2. При созыве заседания Комитета председатель Комитета определяет дату, время, повестку дня, место и форму проведения заседания, а также перечень лиц, приглашаемых для участия в заседании Комитета.
5.3. Внеочередное заседание Комитета проводится по решению председателя Комитета.
5.4. Решение председателя Комитета об отказе в созыве внеочередного заседания может быть принято в случае, если вопросы, предложенные для включения в повестку дня заседания, не отнесены настоящим Положением к функциям Комитета. Мотивированное решение об отказе сообщается инициатору созыва в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты поступления предложения.
5.5. Заседания Комитета, как правило, проводятся в форме очного голосования (далее - очное заседание). На очном заседании с согласия всех присутствующих членов Комитета могут рассматриваться вопросы, предварительно не включенные в повестку дня заседания.
Для проведения очного заседания могут применяться технические средства связи (телефонные конференции, видеоконференции).
5.6. В случае если член Комитета не может участвовать в заседании, он может назначить своего представителя с правом (без права) принимать участие в голосовании по вопросам повестки заседания Комитета путем оформления доверенности в простой письменной форме.
5.7. Лицо, приглашенное для участия в очном заседании, а также член Комитета, который не может принять участие в заседании, вправе представить свое письменное мнение по вопросам повестки дня. Такое письменное мнение должно быть озвучено на заседании Комитета председателем Комитета до начала голосования по вопросу, по которому было представлено письменное мнение. При принятии решения Комитета с учетом письменного мнения отсутствующего члена Комитета письменное мнение прилагается к протоколу заседания.
Письменное мнение члена Комитета, не присутствующего на заседании, учитывается при определении наличия кворума и результатов голосования по вопросу повестки, если соблюдены следующие условия:
письменное мнение по вопросу получено до начала заседания;
член Комитета однозначно определил свою позицию по вопросу, указав в письменном мнении один из вариантов голосования по предложенному проекту решения - "за", "против" или "воздержался".
Письменное мнение, содержащее поправки по предложенному проекту решения, не подлежит учету при определении кворума и результатов голосования. Если поправки в проект решения внесены на заседании Комитета, письменное мнение также не подлежит учету при определении кворума и результатов голосования по данному вопросу.
Письменное мнение учитывается при определении кворума и результатов голосования по каждому вопросу повестки дня заседания отдельно, что отражается в протоколе заседания Комитета.
Письменное мнение, направленное лицом, которое не смогло принять участие в очном заседании Комитета, должно быть подписано с указанием фамилии и инициалов члена Комитета и представлено не позднее времени начала заседания Комитета в оригинале либо посредством электронной почты с последующим направлением оригинала ответственному секретарю Комитета.
5.8. Заседание Комитета правомочно (имеет кворум), если на нем присутствует не менее половины от общего числа его членов. Наличие кворума определяет председатель Комитета при открытии заседания. При отсутствии кворума для проведения заседания Комитета председателем Комитета должно быть принято решение о проведении повторного заседания с той же повесткой дня либо о включении вопросов, которые должны были быть рассмотрены на несостоявшемся заседании, в повестку дня следующего запланированного заседания Комитета.
5.9. По решению председателя Комитета решения Комитета могут приниматься путем проведения заочного голосования (далее - заочное заседание).
5.10. При проведении заочного заседания Комитета одновременно с материалами (информацией) по вопросам повестки дня заочного заседания членам Комитета направляются посредством электронной почты бюллетени для голосования с указанием даты предоставления заполненных бюллетеней.
5.11. Заполненный бюллетень направляется членом Комитета посредством электронной почты с последующим направлением оригинала ответственному секретарю Комитета не позднее даты предоставления заполненных бюллетеней.
5.12. При возникновении обстоятельств, делающих невозможным или затрудняющих проведение заседания Комитета, о котором члены Комитета были уведомлены, по решению председателя Комитета заседание по запланированной повестке дня может быть перенесено на другую дату.
Об изменении даты и (или) времени заседания Комитета ответственный секретарь Комитета по указанию председателя Комитета уведомляет посредством электронной почты всех членов Комитета.
5.13. При подготовке к заседанию Комитета ответственный секретарь Комитета не позднее чем за 10 (десять) рабочих дней до заседания осуществляет рассылку посредством электронной почты членам Комитета, лицам, приглашенным для участия в очном заседании, повестки дня заседания и материалов по вопросам повестки дня. В случае созыва внеочередного заседания срок рассылки повестки дня заседания и материалов по вопросам повестки дня определяется председателем Комитета.
5.14. Материалы для рассмотрения на заседании Комитета подготавливаются членами Комитета по поручению председателя Комитета и должны содержать пояснительную записку и проект решения.
Материалы направляются членами Комитета посредством электронной почты ответственному секретарю Комитета не позднее чем за 15 (пятнадцать) рабочих дней до предполагаемой даты проведения заседания Комитета для последующей рассылки иным членам Комитета посредством электронной почты.
5.15. Каждый из членов Комитета, включая председателя Комитета, обладает одним голосом. Передача права голоса членом Комитета другому члену Комитета не допускается.
Независимый представитель имеет право совещательного голоса на заседании Комитета. Его мнение или рекомендации по вопросам повестки дня заносятся в протокол заседания Комитета.
5.16. Решения Комитета принимаются простым большинством голосов от числа членов Комитета, принимающих участие в заседании.
5.18. Принятые Комитетом решения оформляются протоколом заседания Комитета, который составляется в течение 3 (трех) рабочих дней после его проведения. Протокол заседания Комитета подписывается председательствующим на заседании, который несет ответственность за правильность составления протокола, и ответственным секретарем Комитета.
Персональное мнение члена Комитета по вопросу повестки дня заседания по желанию высказавшего его члена Комитета может быть занесено в протокол заседания Комитета.
Мнения или рекомендации по вопросам повестки дня приглашенных лиц могут быть занесены в протокол заседания Комитета по решению председательствующего.
5.19. Ежегодный отчет об управлении рисками в ПС БР, в том числе содержащий предложения и рекомендации по итогам проведения оценки СУР ПС БР, представляется Председателю Банка России не позднее 3 (трех) рабочих дней после его утверждения на заседании Комитета.
5.21. Копии протоколов заседания Комитета и выписки из них могут передаваться ответственным секретарем Комитета членам Комитета и заинтересованным структурным подразделениям Банка России, а также по указанию председателя Комитета иным заинтересованным лицам.
Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
АО "Кодекс"
Размер: px
Начинать показ со страницы:
Транскрипт
1 Приложение 2 к решению Совета директоров АО «Инвестиционный фонд Казахстана» от 10 декабря 2014 г. (протокол 16) Утверждено решением Совета директоров АО «Инвестиционный фонд Казахстана» от 10 декабря 2014 г. (протокол 16) Положение о Комитете по управлению рисками Совета директоров АО «Инвестиционный фонд Казахстана» г.астана, 2014 г. Страница 1 из 8
2 1. Общие положения 1. Настоящее Положение о Комитете по управлению рисками Совета директоров (далее Положение) АО «Инвестиционный фонд Казахстана» (далее Общество) разработано в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Уставом Обществом и международной практикой корпоративного управления. 2. В настоящем Положении используются следующие термины и определения: Единственный акционер/холдинг акционер Общества, владеющий 100% акций Общества; Директор/ы член/ы Совета директоров Общества; Законодательство совокупность нормативных правовых актов Республики Казахстан; Комитет Комитет по управлению рисками Совета директоров Общества; Корпоративный секретарь Корпоративный секретарь Общества; Независимые директоры члены Совета директоров Общества, определяемые как независимые директоры, в соответствии с законодательством Республики Казахстан; Совет директоров орган управления Общества; Правление исполнительный орган Общества; Устав Устав Общества. 3. Настоящее Положение определяет цели создания Комитета, функции, статус, компетенцию, его права и обязанности, требования к составу, порядок его формирования, работы и взаимодействия с органами Общества. 4. Комитет является консультативно-совещательным органом Совета директоров Общества. В своей деятельности Комитет полностью подотчетен Совету директоров Общества и действует в рамках полномочий, предоставленных ему Советом директоров Общества. Все предложения, разработанные Комитетом, оформляются в виде решений и являются рекомендациями, которые передаются на рассмотрение Совету директоров Общества. 5. Комитет создается с целью содействия Совету директоров Общества в осуществлении им функций по обеспечению наличия и функционирования адекватной системы управления рисками в Обществе, совершенствования и укрепления системы управления рисками в Обществе, и соответствующим рекомендациям по данным вопросам. 6. Комитет в своей деятельности руководствуется законодательством Республики Казахстан, решениями Единственного акционера, Совета директоров Общества, Уставом, Положением о Совете директоров Общества, настоящим Положением, иными внутренними документами Единственного акционера, Общества. 2. Компетенция Комитета 7. К компетенции Комитета относится рассмотрение следующих вопросов: 1) предварительное рассмотрение отчетности, предоставляемой Правлением Общества (структурным подразделением Общества по вопросам управления рисками) в соответствии с требованиями политики управления рисками в Обществе, иными внутренними документами Общества, Единственного акционера Общества; 2) предварительное рассмотрение и одобрение документов по вопросам управления рисками в Обществе, в целях выработки мнения для Совета директоров Общества при утверждении их; 3) предварительное рассмотрение и одобрение лимитов, показателей риск-аппетита и уровня толерантности, также иных показателей и ограничений, подлежащих утверждению Советом директоров Общества; 4) рассмотрение подходов и предложений в области автоматизации системы управления рисками; 5) обеспечение утверждения/определения регистра рисков, матрицы рисков и контролей бизнес-процессов, карты рисков, владельцев рисков, на ежегодной основе; 6) контроль за периодическим обновлением и совершенствованием методологии по управлению рисками, выработка рекомендаций по совершенствованию системы управления рисками, обеспечение обучения руководителей и работников Общества методологии управления рисками; 7) обеспечение утверждения планов работ в области совершенствования системы управления рисками; 8) рассмотрение результатов оценки эффективности системы управления рисками; 9) рассмотрение результатов, заключений, отчетов аудиторов по вопросам системы внутреннего контроля и системы управления рисками; 10) рассмотрение информации о действиях, которые могут привести к нарушению установленных лимитов, ограничений к убыткам или потере деловой репутации в результате несоблюдения законодательства Республики Казахстан и/или требований внутренних нормативных актов Общества, Единственного акционера Общества; 11) рассмотрение отчетов структурного подразделения Общества, осуществляющего риск-менеджмент в Обществе (о проделанной работе за определенный период, ключевых рисках Общества, реализации планов по минимизации рисков Общества и др.); 12) рассмотрение иных вопросов, связанных с системой внутреннего контроля и системой управления рисками; 13) при необходимости, обсуждение в руководством Общества с Правлением Общества вопросов организации системы внутреннего контроля и системы управления рисками. 14) предоставлений Совету директоров рекомендаций по иным вопросам в пределах своей компетенции в соответствии с поручениями Совета директоров и/или положениями внутренними документов Общества. Страница 2 из 8
3 3. Права и обязанности членов Комитета 8. Комитет (члены Комитета) вправе: 1) запрашивать в рамках своей компетенции документы, отчеты, объяснения и другую информацию у членов Совета директоров, Комитетов, Правления, Службы внутреннего аудита, Корпоративного секретаря и иных работников Общества; 2) приглашать членов Совета директоров, Комитетов, Правления, Службы внутреннего аудита и иных лиц на свои заседания в качестве наблюдателей; 3) в установленном порядке пользоваться услугами внешних экспертов и консультантов в рамках средств, предусмотренных в бюджете Общества; 4) участвовать в контроле и проверках исполнения решений и поручений Совета директоров Общества по вопросам своей деятельности; 5) разрабатывать и вносить предложения по внесению изменений и дополнений в настоящее Положение; 6) разрабатывать и представлять на утверждение Совета директоров Общества проекты документов, касающихся деятельности Комитетов; 7) требовать созыва Комитета и вносить вопросы в повестку дня заседания Комитета; 8) пользоваться иными правами, необходимыми для осуществления возложенных на его полномочий. 9) Комитет (члены Комитета) обязаны: 10) осуществлять свою деятельность честно и добросовестно в соответствии с Положением, в интересах Единственного акционера и Общества в целом; 11) уделять достаточное количество времени для эффективного исполнения своих обязанностей; 12) участвовать в работе Комитета и присутствовать на его заседаниях, за исключением случаев рассмотрение вопросов собственного назначения и/или вознаграждения; 13) соблюдать конфиденциальность информации, полученной в рамках осуществления деятельности Комитета; 14) проводить глубокое изучение и анализ вопросов повестки дня Комитета; 15) сообщать Совету директоров о любых изменениях в своем статусе независимого директора или о возникновении конфликта интересов в связи с решениями, которые должны быть приняты Комитетом; 16) выполнять по поручению Совета директоров Общества другие обязанности, относящиеся к компетенции Комитета; 17) предоставлять Совету директоров рекомендации по вопросам, рассматриваемым Советом директоров Общества в рамках очных заседаний, а также по иным вопросам в пределах своей компетенции, в соответствии с поручениями Совета директоров Общества и/или положениями внутренних документов Общества, Единственного акционера; 18) разрабатывать и представлять на утверждение Совету директоров Общества соответствующий План работ Комитета на предстоящий год; 19) ежегодно, а также по требованию Совета директоров и/или Единственного акционера отчитываться о результатах своей деятельности. 4. Состав и порядок формирования Комитета 9. Комитет состоит как минимум из трех членов, большинство из которых должны составлять Независимые директора. 10. Член Совета директоров, не являющийся независимым директором, может быть избран в состав Комитета, если Совет директоров Общества решит, что членство данного лица в Комитете необходимо в интересах Общества и Единственного акционера. При возникновении данного назначения Совет директоров Общества должен раскрыть характер зависимости члена Совета директоров и обосновать такое решение. 11. Председатель и члены Комитета избираются Советом директоров простым большинством директоров. 12. Председателем Комитета является независимый директор. В отсутствие Председателя Комитета его функции исполняет один из членов Комитета, избираемый на заседании Комитета путем открытого голосования, простым большинством голосов от общего числа членов Комитета, присутствующих на заседании. 13. Члены Комитета должны обладать необходимыми профессиональными знаниями для работы в данном Комитете. 14. Функции секретаря Комитета исполняет Корпоративный секретарь или работник Аппарата Корпоративного секретаря (здесь и далее Секретарь заседания), который осуществляет функции по организационному и информационному обеспечению работы Комитета. 15. Срок полномочий членов Комитета совпадает со сроком их назначения их в качестве членов Совета директоров Общества. Совет директоров Общества вправе досрочно прекратить полномочия одного или нескольких (в том числе, всех) членов Комитета. 16. Председатель правления и члены Правления не могут быть избраны в состав Комитета. 5. Председатель Комитета 17. Председатель Комитета организует работу возглавляемого им Комитета, в частности: 1) созывает заседания Комитета, определяет форму проведения заседаний Комитета и председательствует на них; 2) утверждает повестку дня заседаний Комитета, в том числе содержание вопросов, выносимых на обсуждение на заседание Комитета; Страница 3 из 8
4 3) организует на заседаниях обсуждение вопросов повестки дня, а также заслушивает мнения членов Комитета, а также лиц, приглашенных к участию на заседание; 4) поддерживает постоянные контакты с членами Совета директоров, Комитетов, Правления Общества, Службой внутреннего аудита Общества, с целью получения максимально полной и достоверной информации, необходимой для принятия Комитетом решений, и с целью обеспечения их эффективного взаимодействия с Советом директоров Общества; 5) распределяет обязанности между членами Комитета, дает им и секретарю Комитета поручения, связанные с углубленным изучением отдельных вопросов и подготовкой материалов для рассмотрения на заседаниях Комитета; 6) обеспечивает и координирует работу по исполнению решений Комитета; 7) разрабатывает План работы Комитета на предстоящий год с учетом Плана работы Совета директоров Общества, контролирует исполнение решений и Плана работы Комитета; 8) отчитывается в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Положением, перед Советом директоров Общества по результатам работы Комитета за прошедший календарный год. 6. Порядок работы Комитета 18. Комитет проводит регулярные очередные заседания не менее шести раз в год, и внеочередные заседания по мере необходимости. План работы Комитета на предстоящий год должен быть утвержден Советом директоров Общества. 19. Вопросы повестки дня заседания Совета директоров Общества подлежат обязательному предварительному рассмотрению Комитетом в соответствии с его компетенцией, определенной настоящим Положением. 20. Уведомления о проведении заседания Комитета вместе с повесткой дня заседания Комитета должно быть направлено членам Комитета, а также в случаях, определенных настоящим Положением, лицам, принимающим участие в заседании Комитета, не позднее чем за 5 (пять) рабочих дней до планируемой даты проведения заседания. Кворум для проведения заседания Комитета должен быть не менее половины от числа членов Комитета. 21. Участниками заседаний Комитета являются его Председатель, члены, Секретарь заседания. На заседаниях Комитета по его приглашению могут присутствовать следующие лица (включая, но не ограничиваясь): 1) руководитель Службы внутреннего аудита; 2) работники Общества; 3) привлеченные в установленном порядке независимые консультанты (эксперты) для получения информации по вопросам повестки дня. Круг приглашенных участников заседания Комитета должен ограничиваться теми, кто знаком с предметом вопроса повестки дня. 22. Уведомление о созыве заседания Комитета направляется Секретарем заседания членам Комитета в срок не позднее, чем за 5 (пять) рабочих дней до даты проведения заседания, если иной срок не установлен внутренними документами Общества, Председателем Комитета для рассмотрения определенной категории вопросов. 23. Уведомление должно содержать: 1) место и время проведения заседания; 2) форму проведения заседания (очная, заочная или смешанная). 24. К уведомлению в обязательном порядке прилагаются: 1) повестка дня заседания с указанием докладчиков; 2) пояснительные записки к каждому рассматриваемому вопросу повестки дня за подписью руководителя или членов исполнительного органа Общества, либо лица, инициирующего включение вопроса в повестку заседания; 3) проекты документов, выносимых на утверждение, одобрение, согласование или рассмотрение, завизированные руководителем или членом исполнительного органа Общества, либо лицом, инициирующим включение вопроса в повестку заседания; 4) проект решения Комитета по каждому вопросу повестки дня; 5) выписки из протоколов заседаний (решений) исполнительного органа Общества (в случае необходимости) и коллегиально-совещательных органов Общества (в случае наличия); 6) бюллетень заочного заседания Комитета (в случае проведения заочного заседания Комитета); 7) иные дополнительные документы, при их наличии (презентации, копии решений государственных органов и (или) иных юридических лиц, справочные материалы, обосновывающие включение в повестку дня указанных вопросов). 25. Уведомление о проведении заседания, а также прилагаемые к нему необходимые материалы направляются членам Комитета в письменной форме или, по согласованию с членами Комитета, иным удобным для них способом (в том числе посредством использования почтовой, факсимильной, электронной или иной связи). 26. На заседании Комитета решения принимаются по вопросам, включенным в повестку дня этого заседания. 27. Инициатор внесения вопроса в повестку дня или член Комитета могут до момента об утверждении повестки дня заседания, исключить свой вопрос из повестки дня, что в обязательном порядке фиксируется в протоколе. 28. В ходе любого заседания Комитета, на котором присутствуют 2/3 (две трети) от общего состава членов Комитета, в повестку дня могут быть включены и рассмотрены дополнительные вопросы, при условии, если за их включение в повестку дня проголосуют все присутствующие члены Совета директоров. Страница 4 из 8
5 7. Принятие решений Комитетом 29. При принятии решений Комитетом, члены Комитета, присутствующие на заседании, имеют право выразить свое мнение по вопросам повестки дня путем голосования. 30. Если член Комитета не может лично присутствовать на заседании, он имеет право письменно выразить свое мнение по вопросам повестки дня. 31. Письменное мнение должно быть представлено членом Комитета не позднее, чем за 1 (один) календарный день до проведения заседания Комитета. 32. Письменные мнения составляются согласно приложению 1 к настоящему Положению либо в произвольной форме. 33. Председательствующий на заседании Комитета обязан огласить представленные письменные мнения членов Комитета, отсутствующих на заседании Комитета, до начала голосования по вопросам повестки дня, по которым представлены эти мнения. 34. При принятии решений Комитетом, члены Комитета, присутствующие на заседании, имеют право выразить свое мнение по вопросам повестки дня путем голосования. 35. В случаях, когда один или несколько членов Комитета, не имеют возможности лично присутствовать на заседании Комитета, они могут участвовать в обсуждении и голосовании по рассматриваемым вопросам, используя технические средства связи (в режиме сеанса видеоконференции, телефонной конференцсвязи и др.) в ходе заседания Комитета. 36. При принятии решения по вопросу повестки дня заседания Комитета каждый член Комитета обладает одним голосом. Решения принимаются путем простого подсчета большинства голосов членов Комитета, присутствующих на заседании 37. При равенстве голосов голос Председателя Совета директоров или лица, председательствующего на заседании Совета директоров, является решающим. 8. Протокол заседания Комитета 38. Протокол заседания Комитета составляется Секретарем заседания, в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней после его проведения. 39. Общий срок для подписания протокола заседания Комитета не более 5 (пяти) рабочих дней со дня проведения заседания Комитета. 40. В протоколе заседания указываются: 1) полное наименование и место нахождения исполнительного органа Общества; 2) дата, время и место проведения заседания; 3) сведения о лицах, участвовавших в заседании; 4) информация о наличии кворума заседания; 5) повестка дня заседания; 6) вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним с отражением результата голосования каждого члена Комитета, по каждому вопросу повестки дня заседания Комитета; 7) принятые решения; 8) иные сведения по решению Комитета. 41. Проект протокола заседания Комитета разрабатывается до проведения очного заседания Комитета и в случае дополнений и замечаний, озвученных членами Комитета в ходе его заседания, проект протокола дорабатывается после заседания в течение 1 (одного) рабочего дня. 42. Протокол заседания Комитета подписывается Председателем Комитета и Секретарем заседания. К протоколу подшиваются листы согласования, составленные по форме согласно приложению 2 к Положению и письменные мнения членов Комитета, отсутствовавших на заседании, в случае их наличия (приложение 1 к Положению), а также документы в виде приложений к протоколу, по которым в результате заседания Комитетом Совету директоров даны рекомендации об утверждении. 43. Листы согласования к протоколу очного заседания Комитета подписываются членами Комитета, участвовавшими в заседании Комитета, в срок не более 3 (трех) рабочих дней после рассылки проекта протокола Секретарем заседания. 44. Секретарь заседания в случае необходимости может организовывать ведение стенограммы заседания Комитета. 45. Общество обязано хранить решения (в т.ч. протоколы, документы, стенограммы и иные материалы заседаний) Комитета бессрочно, по месту нахождения исполнительного органа. 46. Решения (в т.ч. протоколы, документы, стенограммы и иные материалы заседаний) Комитета могут находиться на оперативном хранении у Секретаря заседания. 47. Секретарь заседания обязан на постоянной основе обеспечивать членам Комитета к протоколам заседаний, решениям Комитета. 48. Секретарь заседания, по требованию члена Комитета, в течение 5 (пяти) рабочих дней предоставляет ему протокол заседания Комитета и (или) решения, принятые путем заочного голосования, для ознакомления и (или) выдает ему выписки из протокола и решения, заверенные подписью Корпоративного секретаря и оттиском печати Корпоративного секретаря Общества. 49. Секретарь заседания по письменному требованию заинтересованного структурного подразделения Общества обязан в течение 2 (двух) рабочих дней, выдать ему выписки из протокола и (или) решения, заверенные подписью Корпоративного секретаря и оттиском печати Корпоративного секретаря Общества. Страница 5 из 8
6 50. Ежеквартально Корпоративный секретарь предоставляет членам Комитета Отчет о деятельности Корпоративного секретаря (Аппарата Корпоративного секретаря), содержащую, в том числе, информацию о ходе исполнения решений, поручений Комитета, Совета директоров. 9. Ответственность членов Комитета 51. Член Комитета несет ответственность перед Обществом, Единственным акционером Общества за вред, причиненный его действиями (бездействием), в соответствии с законодательством Республики Казахстан, в том числе за убытки, понесенные в результате предоставления информации, вводящей в заблуждение, или заведомо ложной информации. Страница 6 из 8
7 Приложение 1 к Положению о Комитете по управлению рисками Совета директоров АО «Инвестиционный фонд Казахстана» Письменное мнение к заседанию Комитета по управлению рисками Совета директоров АО «Инвестиционный фонд Казахстана» г. Астана от 20 г. Член Комитета по управлению рисками: Повестка дня: Письменное мнение по вопросу повестки дня: Письменное мнение по вопросам повестки дня должно содержать информацию о результате голосования по вопросу повестки дня. Член Комитета: (подпись) 20 г. Страница 7 из 8
8 Приложение 2 к Положению о Комитете по управлению рисками Совета директоров АО «Инвестиционный фонд Казахстана» ЛИСТ СОГЛАСОВАНИЯ по вопросам повестки дня очного заседания Комитета по управлению рисками Совета директоров АО «Инвестиционный фонд Казахстана» от года Член Комитета по управлению рисками: Повестка дня: Итоги голосования по вопросу об утверждении повестки дня очного заседания Комитета по управлению рисками Совета директоров: ФИО члена Комитета За Против Воздержался Итоги голосования по вопросам повестки дня очного заседания Комитета по управлению рисками Совета директоров: ФИО члена Комитета Порядковый номер вопроса по повестке дня За Против Воздержался В случае голосования «Против» или «Воздержался», член Комитета может изложить своё особое мнение, которое прилагается к протоколу очного заседания Комитета. Страница 8 из 8
Утверждено решением Совета директоров АО «Банк Развития Казахстана» от «15» апреля 2016г. Протокол 181-2016-05 Приложение 23 к протоколу заседания Совета директоров АО «Банк Развития Казахстана» от «15»
Утверждено решением Совета директоров АО «Банк Развития Казахстана» от «15» апреля 2016г. Протокол 181-2016-05 Приложение 24 к протоколу заседания Совета директоров АО «Банк Развития Казахстана» от «15»
ПОЛОЖЕНИЕ о Комитете по кадрам и вознаграждениям Совета директоров АО «Национальная атомная компания «Казатомпром» 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Короткая версия 1. Положение о Комитете по кадрам и вознаграждениям
Утверждено решением Совета директоров АО «Банк Развития Казахстана» от «15» апреля 2016г. Протокол 181-2016-05 Приложение 21 к протоколу заседания Совета директоров АО «Банк Развития Казахстана» от «15»
Утверждено решением Совета директоров АО «Жилстройсбербанк Казахстана» от 30.12.2014 года (Решение 20) Положение о комитете по рискам и внутреннему контролю совета директоров АО «Жилстройсбербанк Казахстана»
УТВЕРЖДЕНО решением Совета директоров акционерного общества «Национальная компания «Қазақстан темір жолы» от «12» декабря 2011 г. протокол 7 ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО ВОПРОСАМ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО
Утверждено решением Совета директоров АО «Жилстройсбербанк Казахстана» от 30.12.2014 года (Решение 20) Положение о комитете по аудиту совета директоров АО «Жилстройсбербанк Казахстана» 1. Общие положения
1 Утверждено решением Совета директоров АО «НАК «Казатомпром» от 18 февраля 2016 года Протокол 1/16 ПОЛОЖЕНИЕ о Комитете по стратегическому планированию и инвестициям Совета директоров АО «Национальная
УТВЕРЖДЕНО решением единственного акционера Акционерного общества «Хиагда» «01» августа 2017 года (Решение 42 от «01» августа 2017 г.) ПОЛОЖЕНИЕ о Совете директоров Акционерного общества «Хиагда» 2017
«УТВЕРЖДЕНО» Решением Совета директоров АО «НК «ҚТЖ» протокол 9 от 17 сентября 2015 г. Положение о Комитете Совета директоров по безопасности и охране окружающей среды акционерного общества «Национальная
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «РОССИЙСКИЙ СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННЫЙ БАНК» (АО «РОССЕЛЬХОЗБАНК») УТВЕРЖДЕНО решением Наблюдательного совета АО «Россельхозбанк» (протокол от 27.06.2017 11) Положение о Комитете по кадрам
Рег. 107 от «03» декабря 2014 г. Утверждено протоколом Совета директоров АО «ЕНПФ» от «03» декабря 2014 г. 5 Положение о Комитете по социальным вопросам при Совете директоров акционерного общества Изменения
ПОЛОЖЕНИЕ О СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВ УТВЕРЖДЕНО распоряжением Росимущества от 23 июня 2011 г. 867-р ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «РОСНАНО» I. Общие положения 1. Настоящее положение о совете директоров открытого
УТВЕРЖДЕНО советом директоров ОАО «Уралкалий» протокол 233 от «29» апреля 2010 г. Председатель совета директоров Рыболовлев Д.Е. [М.П.] ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО АУДИТУ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО
ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «РОССИЙСКИЙ СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННЫЙ БАНК» (ОАО «РОССЕЛЬХОЗБАНК») В редакции решений Наблюдательного совета ОАО «Россельхозбанк» (протокол от 10.02.2012 4, протокол от 25.10.2012
УТВЕРЖДЕНО решением Совета директоров ОАО НПК «Северная заря» от «26» декабря 2012 года (Протокол 4-2012 от «27» декабря 2012 года) ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО АУДИТУ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОАО НПК «СЕВЕРНАЯ ЗАРЯ»
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «РОССИЙСКИЙ СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННЫЙ БАНК» (АО «РОССЕЛЬХОЗБАНК») УТВЕРЖДЕНО решением Наблюдательного совета АО «Россельхозбанк» (протокол от 27.06.2017 11) Положение о Комитете по стратегическому
УТВЕРЖДЕНО внеочередным общим собранием акционеров открытого акционерного общества «Федеральная грузовая компания» (протокол от «23» октября 2014 года 20 Приложение 2) П О Л О Ж Е Н И Е о правлении акционерного
УТВЕРЖДЕНО решением Совета директоров Акционерного общества «Вертолеты России» Протокол от 05.08.2016 4 ПОЛОЖЕНИЕ 20 г. Москва О Комитете по привлечению финансового инвестора в капитал Общества при Совете
УТВЕРЖДЁН Решением единственного акционера, владеющего всеми голосующими акциями АО «УМЗ» 99 от 14.03.2013. Положение о Совете директоров Акционерного общества «Ульбинский металлургический завод» г. Усть-Каменогорск,
УТВЕРЖДЕНО распоряжением Росимущества от 18.12.2015 г. 915-р ПОЛОЖЕНИЕ О СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «РОСНАНО» I. Общие положения 1. Настоящее положение о совете директоров открытого
УТВЕРЖДЕНО Решением Совета директоров Акционерного общества «Российская венчурная компания» Протокол 21 от 06 декабря 2017 года ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТАХ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «РОССИЙСКАЯ
УТВЕРЖДЕНО Решением годового Общего собрания акционеров Открытого акционерного общества "РусГидро" протокол от 26.06.2008 1 ПОЛОЖЕНИЕ о Правлении Открытого акционерного общества "РусГидро" 2008 г. 1. ОБЩИЕ
УТВЕРЖДЕНО: решением годового Общего собрания акционеров ОАО «Россети» «30» июня 2015 г. ПОЛОЖЕНИЕ О СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВ ПАО «РОССЕТИ» (НОВАЯ РЕДАКЦИЯ) г. Москва 2015 г. 1. Общие положения 1.1. Настоящее
УТВЕРЖДЕНО: Решением Совета директоров ПАО «Транснефть» от 19 января 2017 года протокол 1 ПОЛОЖЕНИЕ о Комитете по кадрам и вознаграждениям при Совете директоров Публичного акционерного общества «Транснефть»
УТВЕРЖДЕНО Решением Совета директоров АО «УМЗ» 5 от «5» марта 2012 г. ОДОБРЕНО Решением Правления АО «УМЗ» Протокол 32/727 от «21» сентября 2011 г. ПОЛОЖЕНИЕ о Правлении акционерного общества «Ульбинский
УТВЕРЖДЕНО решением Собрания акционеров ОАО «Славнефть-Ярославнефтепродукт» Протокол от «19» июня 2002 г. Председатель Собрания (А.Ф. Сергеев_) ПОЛОЖЕНИЕ О СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
УТВЕРЖДЕНО Распоряжением Федерального агентства по управлению государственным имуществом от 30.06.2016 518-р ПОЛОЖЕНИЕ О СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «РОССИЙСКАЯ ВЕНЧУРНАЯ КОМПАНИЯ» (новая редакция)
Утверждено решением Совета директоров ОАО «Газпром» от «25» февраля 2014 г. 2314 ПОЛОЖЕНИЕ о Комитете Совета директоров ОАО «Газпром» по аудиту Настоящее Положение о Комитете Совета директоров ОАО «Газпром»
УТВЕРЖДЕНО решением Общего собрания акционеров ПАО «СИБУР Холдинг» от 31 июля 2015 года (протокол 48) П О Л О Ж Е Н И Е о Правлении Публичного акционерного общества «СИБУР Холдинг» (редакция 11) Тобольск
УТВЕРЖДЕНО Решением Общего годового собрания акционеров ОАО «Авангард» Протокол 1 от «08» июня 2007г. Председатель собрания Ковешников В.П. Секретарь собрания Алмазова А.В. Секретарь собрания Богданов
Утверждено решением Совета директоров ОАО АФК «Система» 24 сентября 2011 г., Протокол 08-11 от 28 сентября 2011 г. ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО СВЯЗЯМ С ИНВЕСТОРАМИ И ДИВИДЕНДНОЙ ПОЛИТИКЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОАО «ГАЗПРОМ» ПО АУДИТУ УТВЕРЖДЕНО решением Совета директоров ОАО «Газпром» от «25» февраля 2014 г. 2314 Настоящее Положение о Комитете Совета директоров ОАО «Газпром»
Утвержден решением годового Общего собрания акционеров ОАО «РусГидро» (протокол от 04.07.2011 7) П О Л О Ж Е Н И Е О порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «РусГидро» 2011 г. 1. Общие
УТВЕРЖДЕНО Решением Совета директоров ПАО МГТС Протокол от года Председатель ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО КОРПОРАТИВНОМУ УПРАВЛЕНИЮ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ПУБЛИЧНОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «МОСКОВСКАЯ ГОРОДСКАЯ ТЕЛЕФОННАЯ
УТВЕРЖДЕНО решением Совета директоров ОАО «НОВАТЭК» (Протокол заседания Совета директоров от «28» апреля 2014 года 168) ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО СТРАТЕГИИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
Утверждено: Решением годового общего собрания акционеров ОАО «ВЕРОФАРМ» (Протокол 5 от 07 июля 2006г.) ПОЛОЖЕНИЕ О ПРАВЛЕНИИ ОАО «ВЕРОФАРМ» Москва, 2006 СОДЕРЖАНИЕ СТАТЬЯ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 3 СТАТЬЯ 2.
Утверждено решением Совета директоров ОАО АФК «Система» 13 декабря 2014 г. Протокол 10-14 от 17 декабря 2014 г. ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО ЭТИКЕ И КОНТРОЛЮ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ Открытого акционерного общества
1 Приложение _ к решению Совета директоров АО «Банк Развития Казахстана» от «20» октября 2014 года протокол 159 ОДОБРЕНО решением Правления АО «Банк Развития Казахстана» от «30» сентября 2014 года. протокол
УТВЕРЖДЕНО Советом директоров ОАО «Уралкалий» протокол 251 от 27 апреля 2011г. Председатель Совета директоров Волошин А.С. М.П. ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «УРАЛКАЛИЙ»
УТВЕРЖДЕНО Решением Совета директоров ОАО «НОВАТЭК» Протокол _43 от «24» марта 2005 года ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО СТРАТЕГИИ И ИНВЕСТИЦИЯМ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «НОВАТЭК» ОГЛАВЛЕНИЕ
Утверждено решением Совета директоров ОАО АФК «Система» 13 декабря 2014 г. Протокол 10-14 от 17 декабря 2014 г. ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО НАЗНАЧЕНИЯМ, ВОЗНАГРАЖДЕНИЯМ И КОРПОРАТИВНОМУ УПРАВЛЕНИЮ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
УТВЕРЖДЕНО решением Совета директоров Открытого акционерного общества «Вертолеты России» Протокол от 05.11.2014 6 ПОЛОЖЕНИЕ 20 г. Москва О Комитете по бюджету при Совете директоров открытого акционерного
Содержание 1. Общие положения 4 2. Функции и компетенция Комитета 4 3. Права и обязанности Комитета 5 4. Состав и порядок формирования Комитета.. 5 5. Председатель Комитета.... 6 6. Секретарь Комитета
УТВЕРЖДЕНО Распоряжением Федерального агентства по управлению государственным имуществом от 03.10.2017 723-р ПОЛОЖЕНИЕ О ПРАВЛЕНИИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «РОССИЙСКАЯ ВЕНЧУРНАЯ КОМПАНИЯ» (новая редакция)
1. Общие положения 1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Уставом Открытого акционерного общества «РУСАЛ Всероссийский Алюминиево магниевый Институт» (именуемого в дальнейшем «Общество»),
УТВЕРЖДЕНО: Решением внеочередного Общего Собрания акционеров Открытого акционерного общества «Энергосбытовая компания РусГидро» (Протокол 1 от 23.12.2008 г.) ПОЛОЖЕНИЕ О порядке созыва и проведения заседаний
УТВЕРЖДЕНО Распоряжением Федерального агентства по управлению государственным имуществом от 30 июня 2010 г. 1202-р ПОЛОЖЕНИЕ о Правлении Открытого акционерного общества «Системный оператор Единой энергетической
УТВЕРЖДЕНО Решением Совета директоров АО «СУЭК» (Протокол 2 от «28» октября 2016 года) ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО КАДРАМ И ВОЗНАГРАЖДЕНИЯМ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ Акционерного общества «Сибирская Угольная Энергетическая
ПОЛОЖЕНИЕ О ПРАВЛЕНИИ Публичного акционерного общества «Промсвязьбанк» ПАО «Промсвязьбанк» Утверждено: Общим собранием акционеров ПАО «Промсвязьбанк» Протокол 35-15/ОСА от 16 января 2015 года г. Москва
УТВЕРЖДЕНО Общим собранием акционеров ОАО «Газпром нефть» 19 ноября 2007 г. Протокол 44 Положение о Совете директоров Открытого акционерного общества «Газпром нефть» 2007 г. 1. Общие положения 1.1. Настоящее
Утверждено «19» февраля 2005 г., Протокол 04-05 с изменениями, утвержденными «26» июня 2010 г., Протокол 06-10, «14» декабря 2013 г., Протокол 09-13 ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО СТРАТЕГИИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
Утверждено «16» октября 2015 года Решением Совета Программы Протокол 6 Положение об Академическом Совете Межвузовской программы подготовки инженеров в сфере высоких технологий для новой экономики Москвы.
УТВЕРЖДЕНО Внеочередным Общим собранием акционеров ОАО "Владимирская энергосбытовая компания" Протокол 1 от 11 мая 2005 г. Председатель собрания П.П.Щедровицкий П О Л О Ж Е Н И Е О порядке созыва и проведения
УТВЕРЖДЕНО Решением Совета директоров ОАО «НОВАТЭК» Протокол 43 от «24» марта 2005 года ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО КОРПОРАТИВНОМУ УПРАВЛЕНИЮ И КОМПЕНСАЦИЯМ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
УТВЕРЖДЕНО решением Общего собрания участников О «Центр сопровождения проектов дарственно-частного партнерства» ожение 1 токолу Общего собрания участников «Центр сопровождения проектов ударственно-частного
УТВЕРЖДЕНО Годовым общим собранием акционеров ОАО Судостроительный завод «Северная верфь» Протокол ОСК-5 от «02» июля 2014 г. ПОЛОЖЕНИЕ О ПРАВЛЕНИИ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА Судостроительный завод
УТВЕРЖДЕНО Советом директоров ПАО «Аэрофлот» 23.12.2016г. (приложение к протоколу 8 от 23.12.2016г.) Председатель Совета директоров ПАО «Аэрофлот» К.Г.Андросов ПОЛОЖЕНИЕ о Комитете по кадрам и вознаграждениям
АКЦИОНЕРЛЫК КОММЕРЦИЯ «АК БАРС» БАНКЫ (ачык акционерлык җәмгыяте) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «АК БАРС» (публичное акционерное общество) УТВЕРЖДЕНО решением Совета директоров ПАО «АК БАРС» БАНК от 13
«УТВЕРЖДЕНО» решением годового Общего собрания акционеров ОАО «Галс-Девелопмент» от 30 июня 2015 г., протокол 27 ПОЛОЖЕНИЕ О ПРАВЛЕНИИ ПУБЛИЧНОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «ГАЛС-ДЕВЕЛОПМЕНТ» Москва 2015 г.
УТВЕРЖДЕНО Распоряжением Федерального агентства по управлению государственным имуществом от 30 июня 2010 г. 1202-р ПОЛОЖЕНИЕ о Совете директоров Открытого акционерного общества «Системный оператор Единой
УТВЕРЖДЕНО решением Совета директоров акционерного общества «Объединенная двигателестроительная корпорация» (протокол от «22» августа 2016 г. 84) П О Л О Ж Е Н И Е о комитете по кадрам и вознаграждениям
У Т В Е Р Ж Д Е Н О Общим собранием акционеров, протокол от 16.11.2009г., 3 с изменениями и дополнениями, протокол от 19.06.2013г., 15 Председатель Общего собрания акционеров / С.Г. Кретов / ПОЛОЖЕНИЕ
УТВЕРЖДЕНО Советом директоров 1 _________________________ (наименование организации) Протокол N __ от "___"_________ ____ г.
ПОЛОЖЕНИЕ о комитете по рискам клиринговой организации "_____________________" 2
Настоящее Положение о Комитете по рискам (далее - Комитет) клиринговой организации "_________________" (далее - Организация) разработано в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Уставом Организации и определяет правовой статус, задачи и компетенцию, требования к структуре и составу, порядок формирования и функционирования, права и обязанности членов Комитета.
1. Компетенция Комитета
1.1. В компетенцию Комитета входят следующие вопросы:
Разработка и экспертиза форм финансовой отчетности для клиентов компаний, входящих в Организацию;
Разработка и экспертиза требований к финансовому состоянию клиентов компаний, входящих в Организацию;
Разработка и экспертиза системы управления рисками по сделкам;
Разработка и экспертиза правил использования гарантий (поручительств), иных способов обеспечения исполнения обязательств по сделкам, заключенным Организацией;
Взаимодействие с государственными органами, регулирующими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, объединениями участников рынка ценных бумаг, а также привлеченными консультантами по вопросам разработки и экспертизы правил составления финансовой отчетности и стандартов управления рисками;
Рассмотрение заявлений и обращений компаний, входящих в Организацию, по вопросам, касающимся экспертизы правил составления финансовой отчетности и стандартов управления рисками;
Иные вопросы, отнесенные к ведению Комитета решениями Совета директоров клиринговой организации.
2. Состав Комитета, срок полномочий и порядок его формирования
2.1. Комитет формируется Советом директоров в количестве ____ (________) человек из числа представителей участников клиринга, штатных сотрудников Организации, а также независимых экспертов. Выдвижение в состав Комитета осуществляется путем подачи заявления в Совет директоров 3 .
2.2. Членство в Комитете является добровольным и персональным.
2.3. Срок полномочий Комитета составляет ____________.
2.4. Членство в Комитете прекращается на основании представления Председателя Комитета в следующих случаях:
По желанию члена Комитета, выраженному в письменном заявлении, направленном на имя Председателя Комитета;
При исключении из числа Участников клиринга организации, представителем которой является член Комитета;
По решению Организации, согласованному с Советом директоров.
2.5. Организация вправе подать заявление о выдвижении нового представителя в состав Комитета в случае, когда трудовые отношения прежнего члена Комитета и организации/компании, представителем которой он является, прекратились. Решение по такому заявлению принимается Советом директоров Организации. Членство прежнего представителя организации в Комитете сохраняется, если иное решение не было принято Советом директоров по указанному выше заявлению.
2.6. В случае уменьшения численного состава Комитета более чем на одну треть Председатель Комитета принимает меры для выдвижения и назначения новых членов Комитета.
2.7. При Комитете для работы по вопросам, входящим в компетенцию Комитета, могут при необходимости создаваться подкомитеты, а также экспертные и рабочие группы. Компетенция, состав, формирование и порядок работы подкомитетов, экспертных и рабочих групп определяются соответствующими положениями, принимаемыми на заседании Комитета.
3. Председатель Комитета
3.1. Председатель Комитета избирается из членов Комитета на первом заседании Комитета нового состава и утверждается решением Совета директоров.
3.2. В своей деятельности Председатель Комитета руководствуется настоящим Положением и взаимодействует с Советом директоров Организации.
3.3. Председатель Комитета:
Планирует деятельность Комитета;
Организует разработку документов, регулирующих деятельность Комитета;
Назначает дату, время и место проведения заседаний Комитета;
Готовит повестку дня заседаний Комитета;
Председательствует на заседаниях Комитета;
Отчитывается перед руководящими органами Организации за работу возглавляемого им Комитета;
По согласованию с Советом директоров привлекает экспертов для участия в работе Комитета;
В период между заседаниями организует работу членов Комитета в соответствии с утвержденным планом;
Обеспечивает подготовку материалов к заседаниям Комитета и своевременно уведомляет членов Комитета и приглашенных о дате, времени, месте проведения и повестке дня заседания;
Обеспечивает подготовку протоколов и резолюций заседаний Комитета;
Обеспечивает доведение решений Комитета до Участников клиринга в установленные сроки;
Обеспечивает контроль за исполнением решений Комитета;
Имеет иные права и несет иные обязанности, предусмотренные настоящим Положением и иными документами, регулирующими деятельность Комитета.
3.4. Полномочия Председателя Комитета могут быть прекращены досрочно на основании решения Совета директоров Организации.
4. Порядок проведения заседаний Комитета
4.1. Комитет проводит заседания по мере необходимости, но не реже ______________. Инициатором проведения заседания Комитета выступает Председатель Комитета или не менее 30% от списочного состава Комитета.
4.2. Члены Комитета своевременно (не менее чем за _____ дня) извещаются о дате, времени, месте проведения и повестке дня заседания Комитета.
4.3. Повестка дня заседания Комитета формируется Председателем Комитета из вопросов, выносимых на заседание Комитета Советом директоров Организации или членами Комитета. Для рассмотрения вопроса о включении в повестку дня заседания Комитета предлагаемых членами Комитета пунктов члены Комитета обязаны не позднее чем за ____ (______) дня до даты проведения заседания Комитета направить в письменной форме Председателю Комитета заявку, содержащую просьбу о включении соответствующего вопроса в повестку дня.
4.4. Материалы, касающиеся повестки дня заседания, рассылаются по электронной почте за ____ (______) дня до начала заседания. Все предложения по изменению и дополнению повестки дня, а также материалы по предлагаемому вопросу должны быть представлены в письменной форме (или по электронной почте) Председателю Комитета не позднее чем за ____ (______) рабочих дня до запланированного заседания Комитета. На основании поступивших замечаний и предложений Председатель Комитета за один день до начала заседания по электронной почте рассылает сформированную вышеуказанным образом повестку дня и обобщенные замечания, поступившие от членов Комитета.
4.5. Окончательная повестка дня и регламент заседания утверждаются решением Комитета в начале заседания.
4.6. Заседания Комитета правомочны, если на них присутствует не менее половины от общего числа членов Комитета с правом решающего голоса.
4.7. Член Комитета в случае невозможности личного присутствия на заседании Комитета имеет право назначить своего представителя, полномочия которого должны быть подтверждены надлежаще оформленной доверенностью.
4.8. Заседания Комитета открывает и ведет Председатель Комитета.
5. Принятие решений Комитетом
5.1. Если не установлено иное, решения Комитета принимаются простым большинством голосов членов Комитета открытым голосованием.
5.2. Каждый член Комитета обладает одним голосом. При равенстве количества голосов голос Председателя Комитета считается решающим.
5.3. По решению Председателя Комитета допускается проведение заочных голосований. Для этого вопрос, вынесенный на голосование, должен быть ясно сформулирован, изложен в письменном виде и направлен членам Комитета с указанием срока, отведенного для голосования. Постановка вопроса должна предполагать однозначный и определенный ответ. Для признания действительными бюллетени должны быть направлены Председателю Комитета не позднее установленного срока.
5.4. Решения Комитета оформляются в виде резолюций и подписываются Председателем Комитета.
5.5. Решения Комитета имеют для Организации рекомендательный характер.
5.6. Решение Комитета доводится до сведения лиц, которых оно затрагивает, а также иных лиц в соответствии с решением Комитета.
Чтобы увидеть комментарии вы должны включить JavaScript
Председатель Наблюдательного Совета
БАРС» БАНК
Положение о Комитете по рискам Совета Директоров
БАРС» БАНК
Казань
1. Общие положения 3
2. Цели и задачи Комитета по рискам 3
3. Компетенция Комитета по рискам 4
4. Права и обязанности Комитета по рискам 5
5. Порядок избрания и состав Комитета по рискам 6
6. Председатель Комитета по рискам и его избрание 7
7. Секретарь Комитета по рискам и его избрание 7
8. Порядок работы Комитета по рискам 8
9. Сроки и порядок созыва очередных заседаний Комитета по рискам 8
10. Внеочередное заседание Комитета по рискам 9
11. Порядок проведения заседаний Комитета по рискам 10
12. Порядок принятия решения Комитетом по рискам 10
13. Протокол заседания Комитета по рискам 10
14. Подотчетность Комитета по рискам Совету Директоров Банка 11
15. Взаимодействие с органами Банка и иными лицами 12
16. Инсайдерская информация 12
17. Ответственность членов Комитета по рискам 12
18. Обеспечение деятельности Комитета по рискам 13
19. Утверждение и изменение настоящего Положения 13
20. Вознаграждение членов Комитета 13
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящее Положение о Комитете по рискам акционерного коммерческого банка «АК БАРС» (открытое акционерное общество) (далее по тексту – «Положение ») подготовлено в соответствии с законодательством Российской Федерации , Кодексом корпоративного поведения, одобренным на заседании Правительства Российской Федерации 28 ноября 2001 года и рекомендованным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг Российской Федерации, Уставом БАРС» БАНК (далее по тексту – «Банк »), Положением «О Совете Директоров БАРС» БАНК».
1.2. Положение является основным документом, регламентирующим деятельность Комитета Совета Директоров по рискам акционерного коммерческого банка «АК БАРС» (открытое акционерное общество) (далее по тексту – (далее по тексту – «Комитет по рискам », «Комитет ») и определяющим вопросы его компетенции, порядка формирования состава и его функционирование.
1.3. Комитет по рискам создан с целью предварительного рассмотрения и подготовки рекомендаций Совету Директоров для принятия решений по вопросам компетенции Совета в области рисков.
1.4. В своей деятельности Комитет по рискам полностью подотчетен Совету Директоров Банка.
1.5. Комитет по рискам действует в рамках предоставленных ему Советом Директоров Банка полномочий в соответствии с настоящим Положением.
1.6. В своей деятельности Комитет по рискам руководствуется законодательством Российской Федерации, Уставом Банка, Положением «О Совете Директоров БАРС» БАНК», решениями Совета Директоров Банка, настоящим Положением и иными внутренними документами Банка, утверждаемыми Общим собранием акционеров и Советом Директоров Банка, а также решениями Комитета по рискам.
2. ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ КОМИТЕТА ПО РИСКАМ
2.1. Основной целью создания Комитета по рискам является разработка и предоставление рекомендаций Совету Директоров Банка по вопросам:
2.1.1. приоритетных направлений деятельности Банка в области банковских рисков менеджеров, членов органов управления ;
2.1.2. иным вопросам своей деятельности.
2.2. Комитет обеспечивает фактическое участие членов Совета Директоров Банка в осуществлении контроля и установлении их персональной осведомленности в отношении деятельности Банка в области банковских рисков.
2.3. Комитет, осуществляя деятельность в соответствии со своей компетенцией, проводит совместную работу с исполнительными органами Банка и, при необходимости, с другими структурными подразделениями Банка.
3. КОМПЕТЕНЦИЯ КОМИТЕТА ПО РИСКАМ
3.1. В компетенцию Комитета входят вопросы участия в системе управления банковскими рисками, в том числе:
Совета информации обо всех значимых для Банка банковских рисках;
3.1.3. предварительная оценка положений, правил, процедур по банковским рискам, выносимых исполнительным органом на утверждение Совета Директоров;
3.1.4. подготовка предложений в политику ограничения рисков по всем банковским операциям и другим сделкам, проводимым Банком;
3.1.5. предварительное рассмотрение предельно допустимого совокупного уровня риска по Банку;
3.1.6. периодическое рассмотрение Комитетом размеров внутрибанковских лимитов на предмет их соответствия изменениям в стратегии развития, особенностям предоставляемых Банком новых банковских услуг , общему состоянию рынка финансовых услуг;
3.1.7. предварительное рассмотрение перечня банковских операций и других сделок, для осуществления которых необходимо производить оценку качества корпоративного управления юридического лица, являющегося контрагентом ;
3.1.8. разработка критериев и системы оценки работы исполнительных органов за своевременностью выявления банковских рисков, адекватностью определения их размера, своевременностью внедрения необходимых процедур управления ими;
3.1.9. контроль исполнительных органов за своевременностью выявления банковских рисков, адекватностью определения (оценки) их размера, своевременностью внедрения необходимых процедур управления ими (например, до начала проведения новых для кредитной организации банковских операций, начала реализации новых банковских услуг);
3.1.10. предварительное рассмотрение крупных сделок;
3.1.11. контроль за выполнением исполнительным органом решений Совета Директоров по вопросам банковских рисков, внутрибанковских лимитов, крупных сделок.
4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КОМИТЕТА ПО РИСКАМ
Комитет имеет право:
4.1. Запрашивать и получать от исполнительных органов Банка, его подразделений и служб, должностных лиц Банка, Ревизионной комиссии информацию, необходимую для выполнения возложенных задач. Указанные документы предоставляются после получения письменного запроса, подписанного Председателем Комитета в течение срока, указанного в запросе. Информация и документы, указанные в письменном запросе, предоставляются Комитету через Секретаря Комитета.
4.2. В случае если это необходимо для функционирования Комитета, приглашать на свои заседания сотрудников Банка, членов Совета директоров, а также представителей Ревизионной комиссии Банка, независимых консультантов (экспертов).
4.3. Вносить предложения Председателю Правления Банка о привлечении на договорной основе специалистов в определенной сфере знаний, необходимых для составления любым членом Комитета квалифицированного мнения по любому вопросу в рамках задач и компетенции Комитета.
Комитет обязан:
4.4. Рассматривать предложения менеджмента по потребности в рисках и разрабатывать рекомендации для Совета директоров.
4.5. Совместно с Комитетом по стратегии разрабатывать рекомендации Совету Директоров по стратегии, а также вносить предложения по стратегии рисков.
4.6. Рассматривать профиль риска Банка и его дочерних компаний в рамках содержания риска/доходности (потребности в рисках), определенных Советом Директоров. Это включает в себя рассмотрение (консультацию с менеджментом, внешними и внутренними аудиторами) существенных финансовых и других рисков, включая кредитные, рыночные, операционные и стратегические риски, а также риск ликвидности, риск потери деловой репутации, правовые риски.
4.7. Проверять отчеты менеджмента, выявляя риски, связанные с деятельностью Банка, и сопоставлять последствия этих рисков с ответами менеджмента и последующими отчетами и рекомендациями Комитета.
4.8. Совместно с Комитетом по аудиту оценивать эффективность систем внутреннего контроля и управления рисками , проверяя отчетность менеджмента по разработке, осуществлению, апробированию и соблюдению контроля.
4.9. Выявлять соответствие системы мониторинга и контроля за отчетностью требованиям законов и нормативно-правовых актов, действующих в сфере контроля, а также контроля, не связанного с финансовой отчетностью.
4.10. Рассматривать существенные нарушения установленных лимитов риска и определять эффективность действия менеджмента.
4.11. Разрабатывать предложения по политике ограничения рисков по всем банковским операциям и другим сделкам, проводимым банком;
4.13. Определять сферы управления рисками, требующие дальнейшей разработки менеджментом.
4.14. Следить за применением внесенных изменений в системы управления рисками.
4.15. Убеждаться в том, что менеджмент вырабатывает соответствующую культуру контроля.
4.16. Продвигать понятия необходимости управления рисками и достижения равновесия между минимизацией рисков и выгодами от принимаемых рисков.
4.17. Рассматривать внешние отчеты по управлению рисками и по внутреннему контролю до утверждения Советом Директоров.
4.18. Информировать Совет Директоров о существующих и потенциальных рисках и эффективности систем управления рисками.
4.21. Рассматривать предложения менеджмента по уровням распределения полномочий, которые будут рекомендованы Совету Директоров и утверждаться Советом Директоров.
5. ПОРЯДОК ИЗБРАНИЯ И СОСТАВ КОМИТЕТА ПО РИСКАМ
5.1. Комитет состоит из 3 членов, которые избираются большинством голосов всех членов Совета Директоров.
5.2. Сроки полномочий членов Комитета совпадают со сроками их полномочий в качестве членов Совета Директоров.
5.3. В Комитет могут быть избраны только члены Совета Директоров.
5.4. По мере возможности Совет Директоров будет избирать в Комитет только своих независимых членов. (В случаях когда это невозможно, Председателем Комитета назначается независимый член Совета Директоров или член Совета Директоров, также в состав Комитета должен входить по меньшей мере один член Совета Директоров, не являющийся должностным лицом или работником Банка.)
5.5. Членами Комитета не могут быть Председатель Правления и члены Правления Банка.
5.6. Члены Комитета должны хорошо знать принципы управления рисками в банковской сфере, обладать опытом, который позволяет оценивать эффективность структур и процесса управления рисками.
5.7. Совет Директоров вправе в любой момент прекратить полномочия
любого члена Комитета на любых основаниях или без таковых, а также
переизбрать весь состав Комитета.
5.8. Каждый из членов Комитета должен иметь высшее образование , а также хорошо разбираться в специфике деятельности Банка, в основных вопросах управления кредитной организацией; обладать знаниями в области финансов, права.
Председатель Комитета должен знать принципы управления рисками в банковской сфере, обладать опытом, который позволяет оценивать адекватность и эффективность структур управления рисками.
5.9. Каждый член Комитета должен иметь безупречную репутацию.
6. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ КОМИТЕТА ПО РИСКАМ И ЕГО ИЗБРАНИЕ
6.1. Председатель Комитета избирается из числа членов Комитета на заседании Совета Директоров Банка нового состава. Решение об избрании Председателя Комитета по рискам принимается простым большинством голосов от общего числа членов Совета Директоров Банка. Совет Директоров Банка вправе в любое время переизбрать Председателя Комитета большинством голосов от общего числа членов Совета Директоров.
6.2. Председатель Комитета избирается из числа независимых директоров, если последние были избраны в Комитет по рискам.
6.3. Председатель Комитета организует работу Комитета, в частности:
6.3.1. созывает заседания Комитета и председательствует на них;
6.3.2. по результатам обсуждения с членами Комитета утверждает повестку дня заседаний Комитета, в том числе содержание вопросов, выносимых для обсуждения на заседание Комитета;
6.3.3. организует обсуждение вопросов на заседаниях Комитета, а также заслушивание мнения лиц, приглашенных к участию в заседании;
6.3.4. поддерживает постоянные контакты с исполнительными органами, Советом Директоров Банка, управлением анализа рисков и иными структурными подразделениями Банка, а также с работниками Банка с целью получения максимально полной и достоверной информации, необходимой для принятия Комитетом решений, и обеспечения их эффективного взаимодействия с Советом Директоров Банка;
6.3.5. распределяет обязанности между членами Комитета;
6.3.6. разрабатывает план очередных заседаний на текущий год с учетом плана заседаний Совета Директоров Банка;
6.3.7. выполняет также иные функции, предусмотренные действующим законодательством РФ, Уставом Банка, настоящим Положением и другими внутренними документами Банка.
7. СЕКРЕТАРЬ КОМИТЕТА ПО РИСКАМ И ЕГО ИЗБРАНИЕ
7.1. Функции Секретаря Комитета осуществляет Секретарь Совета Директоров Банка или иное лицо.
7.2. Секретарь Комитета обеспечивает подготовку и проведение заседаний Комитета, сбор и систематизацию материалов к заседаниям, своевременное направление членам Комитета и приглашенным лицам уведомлений о проведении заседаний Комитета, повестки дня заседаний, материалов по вопросам повестки дня, протоколирование заседаний , подготовку проектов решений Комитета, а также последующее хранение всех соответствующих материалов. Секретарь обеспечивает получение членами Комитета необходимой информации.
8. ПОРЯДОК РАБОТЫ КОМИТЕТА ПО РИСКАМ
8.1. Заседания Комитета проводятся в соответствии с п. 9.2 настоящего Положения. Если в повестку дня заседания Совета Директоров включены вопросы, отнесенные к компетенции Комитета, заседание Комитета проводится не позднее чем за 7 дней до соответствующего заседания Совета Директоров.
8.2. Заседания Комитета созываются по инициативе председателя Комитета, любого члена Комитета или по решению Совета Директоров.
8.3. Заседания проводятся в следующих формах: совместное присутствие,
заочное голосование, видео - и аудиоконференция.
8.4. Заседание Комитета имеет кворум, если на нем присутствуют не менее
половины членов Комитета.
8.5. Секретарь Комитета направляет предварительное уведомление всем
членам Комитета с указанием повестки дня заседания и обеспечивает предоставление им всей необходимой информации по каждому пункту повестки дня не позднее чем за 7 дней до проведения заседания. Уведомление осуществляется в любой удобной для членов Комитета форме: по телефону, факсу, обычной или электронной почте.
8.6. Заседание Комитета оформляется протоколом.
8.7. Комитет принимает решения большинством голосов его членов, участвующих в заседании.
9. СРОКИ И ПОРЯДОК СОЗЫВА ОЧЕРЕДНЫХ ЗАСЕДАНИЙ КОМИТЕТА ПО РИСКАМ И ЕГО ИЗБРАНИЕ
9.1. Работа Комитета осуществляется в форме заседаний. Каждое первое заседание Комитета нового состава проводится не позднее 30 (тридцати) рабочих дней с даты проведения первого заседания Совета Директоров Банка нового состава, на котором были избраны члены Комитета по рискам.
9.2. Заседания Комитета проводятся по плану, утвержденному Комитетом, но не менее 4 (четырех) раз в год, а также по требованию лиц, указанных в п. 8.2. настоящего Положения.
9.3. На первом заседании Комитета должен решаться вопрос об избрании Председателя Комитета в соответствии с требованиями, установленными разделом 5 настоящего Положения.
9.4. Решение о созыве очередного заседания Комитета, дате, времени и месте проведения заседания и вопросах повестки дня, а также решение о перечне лиц, приглашенных к участию в заседании, принимает Председатель Комитета в соответствии с планом проведения очередных заседаний Комитета.
9.5. Решение о созыве внеочередного заседания Комитета, дате, времени и месте проведения заседания и вопросах повестки дня, а также решение о перечне лиц, приглашенных к участию в заседании, принимает Председатель Комитета на условиях настоящего Положения.
9.6. Уведомление о проведении заседаний Комитета, следующих за первым заседанием Комитета нового состава, вместе с повесткой дня должно быть оформлено Секретарем Комитета и направлено лицам, принимающим участие в заседании, в соответствии с требованиями, предъявляемыми Положением «О Совете Директоров БАРС» БАНК» к такого рода уведомлениям, не позднее чем за 10 (десять) рабочих дней до даты проведения заседания Комитета.
9.7. Подготовка заседания Комитета осуществляется Секретарем Комитета под руководством Председателя Комитета.
9.8. Особенности созыва внеочередного заседания Комитета установлены разделом 10 настоящего Положения.
10. ВНЕОЧЕРЕДНОЕ ЗАСЕДАНИЕ КОМИТЕТА ПО РИСКАМ
10.1. Внеочередное заседание Комитета проводится по решению Председателя Комитета, по требованию любого члена Комитета, по требованию Совета Директоров, Председателя Правления, а также Правления Банка.
10.2. Лица, имеющие в соответствии с п. 10.1. настоящего Положения право требовать созыва внеочередного заседания Комитета, направляют Секретарю Комитета требование о созыве Комитета не позднее чем за 20 (двадцать) рабочих дней до предполагаемой даты проведения внеочередного заседания Комитета. Такое требование должно быть оформлено и направлено Секретарю Комитета в соответствии с требованиями, установленными Положением «О Совете Директоров БАРС» БАНК» относительно предъявления требований о созыве заседаний Совета Директоров Банка. Секретарь Комитета доводит указанные требования до сведения Председателя Комитета не позднее следующего дня после его получения.
10.3. В течение 5 (пяти) рабочих дней с даты предъявления требования о созыве внеочередного заседания Председатель Комитета принимает решение о проведении внеочередного заседания Комитета, назначении даты, времени и места заседания или даты проведения заочного голосования либо об отказе в созыве внеочередного заседания Комитета. Мотивированное решение об отказе в созыве внеочередного заседания Комитета направляется лицу или органу Банка, требующему созыва такого заседания, в течение 2 (двух) рабочих дней с момента принятия Председателем решения об отказе в созыве заседания.
10.4. Решение Председателя Комитета об отказе в созыве внеочередного заседания Комитета может быть принято в следующих случаях:
10.4.1. вопрос (вопросы), предложенный (-ые) для включения в повестку дня заседания Комитета, не отнесен (-ы) настоящим Положением к его компетенции;
10.4.2. вопрос повестки дня, содержащийся в требовании о созыве внеочередного заседания Комитета, уже включен в повестку ближайшего очередного заседания, созываемого в соответствии с решением Председателя Комитета, принятым до получения вышеуказанного требования;
10.4.3. не соблюден установленный настоящим Положением порядок предъявления требований о созыве заседания.
10.5. В случае обращения Совета Директоров Банка с требованием о созыве внеочередного заседания Комитета, Председатель Комитета обязан созвать внеочередное заседание в течение 5 (пяти) рабочих дней.
11. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ЗАСЕДАНИЙ КОМИТЕТА ПО РИСКАМ
11.1. Председательствует на заседаниях Комитета Председатель. В случае его отсутствия на заседании члены Комитета избирают председательствующего на заседании из числа присутствующих членов.
11.2. Заседание Комитета является правомочным в случаях, предусмотренных п. 8.4 настоящего Положения. При отсутствии кворума для проведения заседания Комитета должно быть проведено повторное заседание Комитета в течение 5 (пяти) рабочих дней с той же повесткой дня.
11.3. Заседания Комитета могут проводиться в формах, предусмотренных п.8.3 настоящего Положения.
11.4. На заседаниях Комитета могут присутствовать по приглашению Председателя Комитета как работники Банка, так и третьи лица. Приглашенные лица не имеют права голоса по вопросам повестки дня заседания Комитета.
12. ПОРЯДОК ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ КОМИТЕТА ПО РИСКАМ
12.1. При решении вопросов каждый член Комитета обладает одним голосом.
12.4. Решения Комитета принимаются простым большинством голосов от общего числа всех членов Комитета.
13. ПРОТОКОЛ ЗАСЕДАНИЯ КОМИТЕТА ПО РИСКАМ
13.1. Не позднее 3 (трех) рабочих дней после проведения заседания Комитета в форме совместного присутствия членов Комитета или заочного голосования Секретарь Комитета составляет протокол проведенного заседания.
13.2. Протокол заседания Комитета подписывается председательствующим на заседании членом Комитета, который несет ответственность за правильность составления протокола. Протокол скрепляется печатью Банка, предназначенной для заверения документов Комитетом. Протокол составляется в двух оригинальных экземплярах, один из которых в течение 3 (трех) рабочих дней после подписания направляется Совету Директоров Банка с приложением подготовленных для него материалов и рекомендаций, а другой остается в архиве Комитета. Всем членам Комитета направляются копии протокола и подготовленных материалов и рекомендаций.
13.3. В протоколе заседания Комитета указываются:
Дата, место и время проведения заседания (или дата проведения заочного голосования);
Список членов Комитета, принявших участие в рассмотрении вопросов повестки дня Комитета (с указанием формы заседания), а также список иных лиц, присутствующих на заседании Комитета;
Повестка дня;
Предложения членов Комитета по вопросам повестки дня;
Принятые решения.
14. ПОДОТЧЕТНОСТЬ КОМИТЕТА ПО РИСКАМ СОВЕТУ ДИРЕКТОРОВ БАНКА
14.1. Комитет представляет Совету Директоров Банка ежегодный отчет о результатах своей деятельности в срок не позднее чем за 45 (сорок пять) календарных дней до даты проведения годового Собрания акционеров Банка.
14.2. Отчет Комитета должен содержать в себе информацию о деятельности Комитета в течение года, в частности, о:
Фактах участия в системе управления банковскими рисками;
Фактах превышения предельно допустимого совокупного уровня риска по Банку;
Фактах несвоевременного выявления банковских рисков, адекватности определения их размера, своевременности внедрения необходимых процедур управления ими;
Фактах несоблюдения внутрибанковских лимитов;
Количестве предварительно рассмотренных крупных сделок;
Соблюдении утвержденного Комитетом плана заседаний.
Отчет Комитета может содержать иную существенную информацию по усмотрению Комитета.
14.3. Совет Директоров Банка рассматривает отчет Комитета на ближайшем заседании Совета Директоров Банка.
14.4. Отчет Комитета предоставляет Совету Директоров Банка Председатель Комитета.
14.5. Совет Директоров Банка вправе поручить Комитету предоставить заключение по отдельным вопросам. В таком случае Совет Директоров в своем поручении должен установить разумные сроки его исполнения Комитетом.
14.6. Комитет вправе по своему усмотрению направить Совету Директоров Банка свои рекомендации по любому вопросу предмета своей деятельности, а в случаях, предусмотренных настоящим Положением, обязан подготовить заключение для Совета Директоров.
14.7. Вопрос о целесообразности рассмотрения рекомендаций Комитета, направленных Совету Директоров Банка, решается на заседании Совета Директоров Банка.
14.8. Совет Директоров Банка имеет право в любое время в течение года потребовать у Комитета предоставить отчет о текущей деятельности Комитета. Сроки подготовки и предоставления такого отчета определяются решением Совета Директоров.
15. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ОРГАНАМИ БАНКА И ИНЫМИ ЛИЦАМИ
15.1. Поскольку члены Комитета для обеспечения эффективной работы должны иметь доступ к необходимой информации, члены исполнительных органов, Аппарат Совета Директоров Банка, руководители структурных подразделений Банка, а также иные работники Банка по требованию Комитета обязаны в установленные им разумные сроки и в соответствии с существующей процедурой предоставить полную и достоверную информацию и документы по вопросам предмета деятельности Комитета. Требование о предоставлении информации и документов оформляется письменно за подписью Председателя Комитета.
15.2. Информация и документы предоставляются Комитету через Секретаря Комитета.
15.3. В случае необходимости к работе Комитета могут привлекаться эксперты и специалисты, обладающие необходимыми профессиональными знаниями для рассмотрения отдельных вопросов предмета деятельности Комитета. Порядок и условия привлечения экспертов и специалистов к работе Комитета определяются договором, заключаемым Банком с такими лицами.
16. ИНСАЙДЕРСКАЯ ИНФОРМАЦИЯ
16.1. Инсайдерской является существенная информация о деятельности Банка, акциях и других ценных бумагах Банка и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг Банка.
16.2. Члены Комитета и Секретарь Комитета не вправе использовать в личных целях или разглашать инсайдерскую и иную конфиденциальную информацию.
16.3. Третьи лица, которые участвуют в заседаниях Комитета, должны предварительно подписать с Банком соглашение о неразглашении инсайдерской и иной конфиденциальной информации.
17. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЧЛЕНОВ КОМИТЕТА
17.1. Члены Комитета несут ответственность в соответствии с нормами Федерального Закона «Об акционерных обществах», регулирующими ответственность членов Совета Директоров.
18. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОМИТЕТА ПО РИСКАМ
18.1. Для обеспечения деятельности Комитета бюджетом Банка в рамках бюджета Совета Директоров Банка предусматривается финансирование деятельности Комитета.
18.2. Предложения о размере бюджета Комитета формируются на первом заседании Комитета и направляются Совету Директоров.
19. УТВЕРЖДЕНИЕ И ИЗМЕНЕНИЕ НАСТОЯЩЕГО ПОЛОЖЕНИЯ
19.1. Настоящее Положение, а также все дополнения и изменения к нему утверждаются Советом Директоров Банка большинством голосов от общего числа членов Совета Директоров Банка.
19.2. Все вопросы, не урегулированные в настоящем Положении, регулируются Уставом Банка, Положением «О Совете Директоров БАРС» БАНК», иными внутренними документами Банка и действующим законодательством.
19.3. Если в результате изменения законодательства и нормативных актов Российской Федерации отдельные статьи настоящего Положения вступают в противоречие с ними, эти статьи утрачивают силу и до момента внесения изменений в настоящее Положение члены Комитета руководствуются законами и подзаконными нормативно-правовыми актами Российской Федерации.
19.4. Ежегодный отчет Комитета, предоставляемый Совету Директоров Банка, может содержать рекомендации Совету Директоров о необходимости внесения изменений и дополнений в настоящее Положение.
20. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ЧЛЕНОВ КОМИТЕТА
20.1. Вознаграждение членов Комитета устанавливается в соответствии с требованиями Положения о Совете Директоров Банка.