Должностная инструкция сдл в ювелирной компании
Специалисты компании Ю-Питер Консалтинг подготовили образец должностной инструкции ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Вы можете приобрести полный комплект документов по ПОД/ФТ, который включает в себя все необходимые документы в соответствии с требованиями Федерального закона №115-ФЗ.
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ
ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
__________________________________________
(наименование подразделения работодателя)
Разработчик: _____________________________
Согласовано: _____________________________
(ПРЕАМБУЛА)
Настоящая должностная инструкция разработана и утверждена в соответствии с положениями Трудового кодекса Российской Федерации и иных нормативных актов, регулирующих трудовые правоотношения в Российской Федерации.
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - работник) относится к руководителям среднего уровня.
1.2. Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность работника при выполнении работ по специальности и непосредственно на рабочем месте в "________________" (далее - Работодатель).
1.3. Работник назначается на должность и освобождается от должности приказом Работодателя в установленном действующим трудовым законодательством порядке.
1.4. Работник подчиняется непосредственно ______________.
1.5. Работник должен иметь высшее юридическое или экономическое образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее двух лет.
1.6. Работник считается не соответствующим квалификационным требованиям при наличии судимости.
1.7. Работник должен знать: федеральное законодательство и нормативные акты, включая постановления Правительства РФ, иные регулятивные требования, а также стандарты деятельности и нормы профессиональной этики, внутренние документы Работодателя, определяющие политику и регулирующие его деятельность; систему методов внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки; законодательство о труде, правила и нормы охраны труда, техники безопасности и противопожарной защиты.
1.8. В своей работе Работник в первую очередь руководствуется Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", Уставом Работодателя и Правилами внутреннего контроля Работодателя.
1.9. В период временного отсутствия Работника его обязанности возлагаются на _____________ (должность).
1.10. Состав подчиненных Работника: ________________________.
2. ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ РАБОТНИКА
2.1. Организует разработку и представление на утверждение Работодателя правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления.
2.2. Организует реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе программ его осуществления. В этих целях Работник консультирует служащих Работодателя по вопросам, возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также принимает решения по переданным ему сообщениям - документам, содержащим сведения о сделках, подвергающихся сомнению.
2.3. Организует представление в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - "уполномоченный орган") сведений в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и нормативными актами Работодателя России.
2.4. Оказывает содействие уполномоченным представителям Работодателя России при проведении ими инспекционных проверок деятельности Работодателя по вопросам, отнесенным к его компетенции внутренними документами Работодателя.
2.5. Представляет не реже одного раза в год письменный отчет о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе программ его осуществления, органам управления Работодателя в соответствии с его внутренними документами. Порядок текущей отчетности Работника определяется внутренними документами Работодателя.
2.6. Обеспечивает сохранность и возврат полученных от соответствующих подразделений Работодателя документов.
2.7. Обеспечивает соблюдение конфиденциальности информации, полученной при осуществлении своих функций.
2.8. Выполняет иные обязанности в соответствии с внутренними документами Работодателя.
3. ПРАВА РАБОТНИКА
3.1. Работник имеет право на:
- руководство подчиненными;
- предоставление ему работы, обусловленной трудовым договором;
- рабочее место, соответствующее государственным нормативным требованиям охраны труда и условиям, предусмотренным коллективным договором;
- полную достоверную информацию об условиях труда и требованиях охраны труда на рабочем месте;
- профессиональную подготовку, переподготовку и повышение своей квалификации в порядке, установленном Трудовым кодексом РФ, иными федеральными законами;
- получение материалов и документов, относящихся к своей деятельности;
- взаимодействие с другими подразделениями Работодателя для решения оперативных вопросов своей профессиональной деятельности;
- использование сотового телефона в служебных целях.
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
Работник несет ответственность за:
4.1. Невыполнение своих функциональных обязанностей.
4.2. Недостоверную информацию о состоянии выполнения работы.
4.3. Невыполнение приказов, распоряжений и поручений Работодателя.
4.4. Нарушение правил техники безопасности и инструкции по охране труда.
Непринятие мер по пресечению выявленных нарушений правил техники безопасности, противопожарных и других правил, создающих угрозу деятельности Работодателя и его работникам.
4.5. Несоблюдение трудовой дисциплины.
5. УСЛОВИЯ РАБОТЫ
5.1. Режим работы Работника определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными у Работодателя.
5.2. В связи с производственной необходимостью Работник обязан выезжать в служебные командировки (в т.ч. местного значения).
5.3. В соответствии с _________________ работодатель проводит оценку эффективности работы Работника. Комплекс мероприятий по оценке эффективности утвержден _________ и включает в себя:______________.
Должностная инструкция разработана на основании _______________________
(наименование, номер и дата документа)
Руководитель структурного подразделения: ____________________/___________
(инициалы, фамилия) (подпись)
"___"________ ___ г.
С инструкцией ознакомлен: ____________________/___________
(или: инструкцию получил) (инициалы, фамилия) (подпись)
Уважаемые клиенты! Данная инструкция СДЛ ответственного за ПВК выложена нами в целях ознакомления и не будет обновляться. Инструкция по последним изменениям законодательства и гарантией 1 год будет предоставлена Вам в пакете документов (шаблонов) индивидуально для Вашей организации на странице .
Должностная инструкция
специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля [наименование организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом ]
Настоящая должностная инструкция разработана и утверждена в соответствии с положениями Трудового кодекса Российской Федерации, Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № , «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иными нормативно-правовыми актами, регулирующими трудовые правоотношения в Российской Федерации.
1. Общие положения
1.1. Специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля (далее — ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля), относится к категории специалистов.
1.2. Назначение на должность ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и освобождение от нее производится приказом [наименование должности руководителя].
1.3. Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля непосредственно подчиняется [наименование должности непосредственного руководителя].
1.4. На должность ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля назначается лицо:
— имеющее высшее профессиональное образование по специальностям, относящимся к группе специальностей «Экономика и управление», либо по специальности «Юриспруденция», относящейся к группе специальностей «Гуманитарные и социальные науки», а при отсутствии указанного образования — имеющее стаж работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
— прошедшее обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
1.5. Во время отсутствия ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля (командировка, отпуск, болезнь и пр.) его должностные обязанности выполняет [должность, Ф. И. О.].
1.6. Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля должен знать:
— законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
— законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг;
— правила и программы осуществления внутреннего контроля в организации;
— меры ответственности, которые могут быть применены к сотруднику организации за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
— иные организационно-распорядительные документы организации, принятые в целях организации и осуществления внутреннего контроля;
— порядок разработки и утверждения локальных нормативных актов организации;
— программы, принципы организации и осуществления внутреннего контроля;
— методы сбора информации, ее анализа и оценки в рамках осуществления внутреннего контроля;
— типологии, характерные схемы и способы отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, критерии выявления и признаки необычных сделок;
— порядок документального фиксирования необходимой информации;
— основы делопроизводства трудового законодательства;
— правила и нормы охраны труда.
Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля выполняет следующие функции:
2.1. Организация разработки и представление на утверждение руководителю организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе и программы его осуществления.
2.2. Организация реализации правил внутреннего контроля, в том числе программ его осуществления.
2.3. Подготовка методических материалов, консультирование сотрудников организации по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля.
2.4. Организация работы по обучению сотрудников организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
2.5. Организация представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведений в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иными нормативными правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
2.6. Представление руководителю организации в сроки, установленные руководителем организации, но не реже одного раза в год, письменного отчета о результатах реализации правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
2.7. Принятие решения по переданным ему сотрудниками организации сообщениям о целесообразности его представления руководителю организации.
2.8. Организация работы в соответствии с порядком приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
2.9. Участие в совершенствовании правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
2.10. Обеспечение конфиденциальности информации, полученной при осуществлении возложенных на него функций.
2.11. Обеспечение соответствующего режима защиты и хранения фиксируемой информации.
2.12. Иные функции в соответствии с документами организации о внутреннем контроле.
3. Должностные обязанности
Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля обязан:
3.1. Соблюдать требования законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации и органов исполнительной власти, регулирующих деятельность по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
3.2. Надлежащим образом исполнять возложенные на него функции.
3.3. Соблюдать требования внутренних документов организации.
3.4. Обеспечивать сохранность и возврат оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов, полученных для выполнения возложенных на него функций.
3.5. Соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации.
Для выполнения возложенных на него функций ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля имеет право:
4.1. На все предусмотренные законодательством социальные гарантии.
4.2. Знакомиться с проектами решений руководства организации, касающимися его деятельности.
4.3. Выносить на рассмотрение руководства предложения по улучшению деятельности организации по находящимся в его компетенции вопросам.
4.4. Сообщать непосредственному руководителю о всех выявленных в процессе исполнения своих должностных обязанностей недостатках и вносить предложения по их устранению.
4.5. Требовать от руководства организации оказания содействия в исполнении своих должностных обязанностей и прав.
4.6. Запрашивать у руководителей и сотрудников структурных подразделений организации информацию и документы, в том числе организационно-распорядительные документы организации, бухгалтерские и денежно-расчетные документы, необходимые для выполнения его должностных обязанностей.
4.7. Снимать копии с полученных документов, в том числе получать и хранить копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных информационных сетях и автономных компьютерных системах организации в установленном в организации порядке.
4.8. Повышать свою профессиональную квалификацию.
4.9. [Указать другие права].
5. Ответственность
Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля несет ответственность:
5.1. За неисполнение, ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящей инструкцией, в пределах, определенных трудовым законодательством Российской Федерации.
5.2. За совершенные в процессе осуществления своей деятельности правонарушения — в пределах, определенных административным, уголовным, гражданским законодательством Российской Федерации.
5.3. За причинение материального ущерба — в пределах, определенных трудовым и гражданским законодательством Российской Федерации.
Должностная инструкция разработана в соответствии с [наименование, номер и дата документа ]
Руководитель кадровой службы
[инициалы, фамилия] [подпись] [число, месяц, год]
Согласовано:
[должность]
[инициалы, фамилия]
[подпись]
[число, месяц, год]
С инструкцией ознакомлен:
[инициалы, фамилия]
[подпись]
[число, месяц, год]
1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС)
Настоящий ПС разработан для специалистов по ПОД/ФТ (*) организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренных ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ
(*) - Противодействие легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма
Типовая должность, для которой разработан настоящий ПС: "Специалист по ПОД/ФТ", далее СПДЛ .
(**) СПДЛ - специальное должностное лицо организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом
Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате ): "Реализация правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ в организации".
Стандарт может быть также применён к СПДЛ следующих компаний:
- профессиональные участники рынка ценных бумаг;
- страховые организации; лизинговые компании;
- организации федеральной почтовой связи; ломбарды;
- организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
- организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
- организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;
- организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- операторы по приему платежей;
- коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
- кредитные потребительские кооперативы;
- микрофинансовые организации.
2.Характеристика типовой должности
Цель должности : Организация и осуществление внутреннего контроля в целях реализации требований Федерального Закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Функциональные (должностные) обязанности:
- Организация разработки и представления на утверждение руководителю организации необходимых документов по вопросам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Организация реализации Правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Осуществление подготовки методических материалов, консультирование сотрудников организации по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля.
- Организация и осуществление работы по обучению сотрудников организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Организация представления в Росфинмониторинг сведений в соответствии с Федеральным законом и иными нормативно - правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Принятие решения по переданным ему сотрудниками организации Сообщениям о целесообразности его представления Руководителю организации.
- Организация работы в соответствии с порядком приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных пунктом 10 статьи 7 Федерального закона.
- Участие в совершенствовании Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Обеспечение конфиденциальность информации, полученной при осуществлении возложенных на него функций.
- Обеспечение соответствующего режима защиты и хранения фиксируемой информации.
- Представление Руководителю организации отчета по результатам проведения проверок внутреннего контроля не реже одного раза в полугодие.
- Осуществление иных функций в соответствии с внутренними документами организации.
3.Карта знаний ПС по типовой должности
В карту знаний стандарта включены 18 разделов специальных знаний.
- Международные стандарты ПОД/ФТ;
- Правовые основы (нормативные документы) в сфере ПОД/ФТ;
- Национальная система ПОД/ФТ;
- Деятельность уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в области ПОД/ФТ;
- Деятельность надзорного органа в области ПОД/ФТ;
- Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в области ПОД/ФТ;
- Организация внутреннего контроля в организации, осуществляющей операции с денежным средствами или иным имуществом;
- Требования к идентификации клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей;
- Общие вопросы оценки риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма, формирование списка террористов;
- Процедуры выявления операций, подлежащих обязательному контролю;
- Критерии и признаки необычных операций (сделок);
- Требования к документальному фиксированию и хранению информации;
- Квалификационные требования, права и обязанности специального должностного лица;
- Требования к подготовке и обучению кадров в области ПОД/ФТ;
- Порядок предоставления сведений в Росфинмониторинг;
- Порядок формирования сообщений;
- Формы надзора и виды проверок в области ПОД/ФТ;
- Ответственность за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ
4.Источники по карте знаний
Международные стандарты по ПОД/ФТ
Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 19 декабря 1988 г. (Венская).
Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 г. (Страсбургская).
Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма от 9 декабря 1999 г.
Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. (Палермская).
Конвенция ООН против коррупции от 31 октября 2003 г. (Меридская).
Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Рекомендации ФАТФ, 2012 г.)
Кодексы РФ
Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ.
Законы РФ
Федеральный закон от 07.08.01г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Федеральный закон от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях».
Федеральный закон от 29 октября 1998 г. № 164-ФЗ «О финансовой аренде (лизинге)».
Федеральный закон от 17 июля 1999 г. № 176-ФЗ «О почтовой связи».
Федеральный закон от 03.06.2009 N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами".
Федеральный закон от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
Федеральный закон от 19.07.2007 N 196-ФЗ "О ломбардах".
Федеральный акон РФ от 19.06.1992 N 3085-1 "О потребительской кооперации (потребительских обществах, их союзах) в Российской Федерации".
Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».
Федеральный закон от 31 мая 2002 г. № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации».
Федеральный закон от 26 декабря 2008 г. № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».
Федеральный закон от 11 ноября 2003 г. № 138-ФЗ «О лотереях».
Федеральный закон от 29 декабря 2006 г. № 244-ФЗ «О государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации».
Закон Российской Федерации от 27 ноября 1992 г. № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации».
Федеральный закон от 12.01.1996 N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях"
Документы Президента РФ
Указ Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. № 1263 «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Указ Президента Российской Федерации от 17 декабря 1997 г. № 1300 «Об утверждении Концепции национальной безопасности Российской Федерации».
Указ Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти».
Указ Президента Российской Федерации от 20 мая 2004 г. № 649 «Вопросы структуры федеральных органов исполнительной власти».
Указ Президента РФ от 13.06.2012 г. №808 "Положение о федеральной службе по финансовому мониторингу".
Указ Президента Российской Федерации от 15 февраля 2006 г. № 116 «О мерах по противодействию терроризму».
Документы Правительства РФ
Постановление Правительства РФ от 17 апреля 2002 г. N 245 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом".
Постановление Правительства РФ от 18.01.2003 N 27 "Об утверждении Положения о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом".
Постановление Правительства РФ от 18.01.2003 N 28 "Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы".
Постановление Правительства РФ от 26.03.2003 N 173 "О порядке определения и опубликования перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)".
Постановление Правительства РФ от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Постановление Правительства РФ от 30 июня 2012 г. N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".
Постановление Правительства РФ от 29.08.2011 N 717 "О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации".
Документы Федеральной службы по финансовому мониторингу
Приказ КФМ России от 16 июня 2003 г. № 72 «Об утверждении Положения об издании КФМ России постановления о приостановлении операции (операций) с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом <О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Приказ Росфинмониторинга от 30 ноября 2005 г. № 164 «Об утверждении формы карты постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы».
Приказ Росфинмониторинга от 14.02.2012 N 44 «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы».
Приказ Росфинмониторинга от 06.06.2012 N 192 «Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами государственной функции по осуществлению контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства».
Приказ Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Приказ Росфинмониторинга от 17.02.2011 N 59 «Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».
Приказ Росфинмониторинга от 10.11.2011 N 361 "Об определении перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)".
Приказ Росфинмониторинга от 08.05.2009 N 103 «Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок».
Информационное письмо Росфинмониторинга от 02.08.2011 N 17 "О признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма".
Документы Генпрокуратуры РФ
Приказ Генпрокуратуры РФ от 19.01.2010 N 11 "Об организации прокурорского надзора за исполнением законов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".